鑒于公共物品概念的生態(tài)補償方法探索論文
國家“十一五”規(guī)劃綱要提出，“根據(jù)資源環(huán)境承載能力、現(xiàn)有開發(fā)密度和發(fā)展?jié)摿Γy(tǒng)籌考慮未來我國人口分布、經(jīng)濟布局、國土利用和城鎮(zhèn)化格局，將國土空間劃分為優(yōu)化開發(fā)、重點開發(fā)、限制開發(fā)和禁止開發(fā)四類主體功能區(qū)”。其中禁止開發(fā)區(qū)與限制開發(fā)區(qū)要依據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)劃實行強制性保護，嚴(yán)禁不符合主體功能定位的開發(fā)活動。加強人口轉(zhuǎn)移的力度，將這些區(qū)域內(nèi)的人口逐步轉(zhuǎn)移到更適宜生活和生產(chǎn)的地區(qū)，減少禁止開發(fā)區(qū)域的人為破壞。這樣就涉及到對原有利益的侵犯，這也成為限制開發(fā)區(qū)及禁止開發(fā)區(qū)政策制定有效性的最大難題，對劃定區(qū)域人口的補償量化研究問題突出，補多少才能使當(dāng)?shù)鼐用裨敢馀浜险邔嵤瑢σ延袡?quán)利利益有何影響，對潛在利益如何影響，對受益者怎樣合理收費等問題十分嚴(yán)峻。本文構(gòu)想了一個以公共物品理論為基礎(chǔ)，以生態(tài)價值為紐帶的聯(lián)系補償者與被補償者的費用分擔(dān)補償模式。
一、相關(guān)理論
(一)外部性理論
外部性最早是由布坎南與斯塔布爾賓于1962年提出的。外部性是指私人收益與社會收益、私人成本與社會成本不一致的現(xiàn)象。[1]一般而言，外部性具有附帶性的特點。其中正外部性是某經(jīng)濟主體的經(jīng)濟行為行為對其他經(jīng)濟主體附帶的好處，具有“不得不贈予”的特征;負(fù)外部性是指某經(jīng)濟主體的經(jīng)濟行為對其他經(jīng)濟主體外加的負(fù)擔(dān)，具有“不得不轉(zhuǎn)嫁”的特征。經(jīng)濟主體從事經(jīng)濟行為時所產(chǎn)生的利益，有“可計量利益”與“非計量利益”之分。“可計量利益”是經(jīng)濟行為主體的行為目標(biāo)，是收入與成本費用之間的差額;“非計量利益”是某經(jīng)濟行為主體在實現(xiàn)自己目標(biāo)的同時，所產(chǎn)生的無法界定和計量的對其他經(jīng)濟行為主體的經(jīng)濟利益。經(jīng)濟主體根據(jù)“可計量利益”來決定自己的生產(chǎn)經(jīng)營行為，在生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生的“非計量利益”則為外部性。對于理性的經(jīng)營者來說，在沒有建立有效使得“非計量利益”轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱捎嬃坷妗钡纳鷳B(tài)服務(wù)交易市場或提供有效補償?shù)那疤嵯拢瑢⒏鶕?jù)“可計量利益”最大化的原則組織生產(chǎn)，不會自動地將提供最優(yōu)的像生態(tài)服務(wù)這種“非計量利益”作為經(jīng)營目標(biāo)。[2]生態(tài)補償?shù)闹匾饬x就在于如何將“非計量利益”轉(zhuǎn)化為“可計量利益”來補充外部性現(xiàn)象產(chǎn)生的市場失靈問題。
(二)公共物品理論
公共物品是指那種既不可能也無必要對其消費加以排他的產(chǎn)品，或者說同時具有非排他性與非競爭性的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品是相對于私人產(chǎn)品而言的。根據(jù)公共產(chǎn)品的特性，排他性的使用或者消費的競爭性是區(qū)別私人物品和公共物品的兩個定義性標(biāo)準(zhǔn)。公共物品可分為純粹公共物品和非純公共物品，純粹公共物品完全滿足這兩個特性，生態(tài)服務(wù)的有些功能是屬于純粹公共物品，純公共物品由于不存在價格信號，因而無法通過市場機制進行資源配置，需要中央政府進行配置;然而非純公共物品并不嚴(yán)格滿足這兩個特性，如有些非純公共物品具有部分非排他性或排他的成本很高，而且在達到某一消費數(shù)量后就具有競爭性。生態(tài)服務(wù)的部分功能具有公共物品的特征，但其消費具有地域性或集團性，所以這類公共物品準(zhǔn)確的說應(yīng)該屬于準(zhǔn)公共物品。準(zhǔn)公共物品可以在某些范圍內(nèi)按受益者負(fù)擔(dān)的原則制定價格。市場機制、自愿協(xié)商機制、合約機制、以及民間自愿機制等在公共物品供給中普遍存在失靈問題，只能由相應(yīng)的政府機制來替代彌補，而且也只有政府參與才能增進公共福利潛力。
(三)機會成本
機會成本，就是做出某一決策而不做出另一種決策所放棄的利益。社會經(jīng)濟生活中充滿了選擇，當(dāng)某種資源具有多種用途時，使用該資源于另一種用途，就意味著放棄了其他用途。這樣，使用該種資源的機會成本，就是放棄其他用途可能得到最大收益與已選擇用途收益之間的差值。因此，要想使行為主體放棄現(xiàn)在用途必須使在另一用途上得到的收益要不小于現(xiàn)在用途的收益。市場經(jīng)濟運行規(guī)則要求一切商品的生產(chǎn)和經(jīng)營要在市場實現(xiàn)等價交換，生產(chǎn)和經(jīng)營才能維持和發(fā)展，因此市場經(jīng)濟條件下的商品生產(chǎn)和經(jīng)營均以贏利為目的。拿生態(tài)公益林為例，生態(tài)公益林的生態(tài)產(chǎn)品是以活立木群落的整體形式發(fā)揮作用的.，活立木本身是其生態(tài)產(chǎn)品的載體。一旦其經(jīng)營者受經(jīng)濟利益驅(qū)動，將林木采伐，其生態(tài)效益也就不存在了，森林生態(tài)產(chǎn)品也就隨之消失。因此要想保證生態(tài)產(chǎn)品的供應(yīng)必須補償其機會成本即林木采伐的收益。
(四)公平理論及福利經(jīng)濟學(xué)
福利的“希克斯-卡爾多”補償原則:如果資源配置的結(jié)果使福利受益者補償福利受損者后，受益者的福利水平仍可以提高，那么這一配置就是最優(yōu)配置。在希克斯(Hibbs)和卡爾多(Kaldor)設(shè)想的基礎(chǔ)上，后來發(fā)展為補償原則論，又稱新帕累托標(biāo)準(zhǔn)。新帕累托學(xué)派探討了由于經(jīng)濟變化而處境改善的人(即受益者)能否補償那些處境惡化的人(即受損者)。如果一個特定的改變使受益者的福利增進很大，以至于在完全地補償了受損者的福利損失后還有剩余，那么基于新帕累托標(biāo)準(zhǔn)，這一改變就是一個潛在的社會福利改進。[3]利特爾又提出福利的變化應(yīng)提高收入的分配效率，這樣需要建立一個社會福利函數(shù)，根據(jù)不同個人的地位，給不同個人福利變化以相應(yīng)的權(quán)重。[4]
公平理論起源于美國行為科學(xué)家亞當(dāng)斯(J.S.Adams)等提出來的一種激勵理論。亞當(dāng)斯公平理論的基本觀點是:當(dāng)一個人做出成績并取得報酬以后，他不僅關(guān)心自己所得報酬的絕對量，而且關(guān)心自己所得報酬的相對量。因此，他要進行種種比較來確定自己所獲報酬是否公平，比較結(jié)果將直接影響今后工作的積極性。所用的比較包括橫向比較和縱向比較，橫向比較是指一個人投入和收益的比值與組織內(nèi)其他人的投入和收益的比值相等時，才是公平的;縱向比較是指把自己目前投入與目前所獲得報償?shù)谋戎担约哼^去投入與過去所獲得報償?shù)谋戎颠M行比較，只有相等時才是公平的。[3]在進行生態(tài)補償時，不僅需要促進社會福利的改進，而且需要適當(dāng)考慮社會的公平性問題，促進地區(qū)間的均衡與協(xié)調(diào)。
二、生態(tài)補償客體分析
外部性具有外延的可擴散性，內(nèi)涵的可計量性。外延的可擴散性是指經(jīng)生態(tài)產(chǎn)品所產(chǎn)生的外部效應(yīng)具有分解和放大作用。分解是指自然的吸收與化解作用;放大是指負(fù)外部性劑量超出自然凈化能力后所產(chǎn)生的加速現(xiàn)象或正外部性在對其他經(jīng)濟主體在其生產(chǎn)經(jīng)營過程中所產(chǎn)生的傳遞與累積作用。內(nèi)涵的可計量性是指經(jīng)濟行為主體可以準(zhǔn)確計量其限制負(fù)外部性所付出的成本和費用或提供正外部性所產(chǎn)生的機會成本的增加。生態(tài)服務(wù)供給的機會成本及其產(chǎn)生的外部利益作用方式來看，生態(tài)服務(wù)外部性同樣具有外延的可擴散性與內(nèi)涵的可計量性。生態(tài)服務(wù)外部利益本身具有多樣性，且相互交叉重疊，并通過傳遞和累積作用，使其所產(chǎn)生的外部利益難以進行準(zhǔn)確計量。相反，提供生態(tài)服務(wù)所產(chǎn)生的機會成本的增加則可進行較為準(zhǔn)確可靠的計算。以此為基礎(chǔ)結(jié)合勞動價值理論對生態(tài)補償客體的應(yīng)有利益進行分析，得出補償量的構(gòu)成。
生態(tài)補償?shù)目腕w就是以提供生態(tài)效益為服務(wù)內(nèi)容的提供者。補償則是相對于損失而言的，受限制地區(qū)的生態(tài)建設(shè)對生態(tài)服務(wù)的提供者有多方面的影響。
第一，提供生態(tài)服務(wù)有投入成本，由于部分生態(tài)服務(wù)的使用是非排他性的或非競爭性的，這部分成本不能在市場上交換，在市場上體現(xiàn)不出其自身價值，因為收不回投入成本，而造成生態(tài)服務(wù)的無償使用和經(jīng)營者經(jīng)濟利益的損失。
從生態(tài)服務(wù)經(jīng)營者資金流轉(zhuǎn)圖1可以看出，生態(tài)服務(wù)經(jīng)營者的投入成本，一部分是通過生態(tài)產(chǎn)品在市場上交換而收回，另一部分則是以生態(tài)服務(wù)的區(qū)域性消費者和作為全民代表的中央政府支付補償費的形式回收的。由政治經(jīng)濟學(xué)理論可知，企業(yè)要維持簡單再生產(chǎn)需要在一個生產(chǎn)周期結(jié)束后，返回到經(jīng)營者手中的資金數(shù)額要包括生態(tài)服務(wù)經(jīng)營者的個別勞動中的c、v和m三大部分，也就是說既要包括用于生態(tài)建設(shè)的生產(chǎn)資料價值c和勞動者在必要勞動時間內(nèi)創(chuàng)造的價值v，又要包括勞動者在剩余勞動時間內(nèi)所創(chuàng)造的價值m。[5]這些部分的補償必須給予完全補償，否則就只能使這些有益于全社會的生態(tài)建設(shè)事業(yè)趨向萎縮，進而導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境與社會經(jīng)濟效益的日益惡化。
第二，由于土地利用方式的改變造成的機會成本損失，如退耕還林還草等改變土地利用方式的生態(tài)重建措施的實施造成直接的經(jīng)濟損失，如糧食減產(chǎn)，收入減少等，受益地區(qū)應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的經(jīng)濟補償。因此，生態(tài)建設(shè)地區(qū)的生態(tài)服務(wù)經(jīng)營者至少應(yīng)得到這兩部分補償，即生態(tài)建設(shè)費用補償和土地利用方式改變導(dǎo)致的機會成本損失補償。
三、補償主體分析
生態(tài)效益補償?shù)闹黧w就是生態(tài)服務(wù)的受益者，對于得到生態(tài)服務(wù)的受益方來講由于生態(tài)產(chǎn)品的公共物品屬性的影響，并不熱衷于從市場中購買生態(tài)服務(wù)，而是多采取搭便車的方式無償使用生態(tài)服務(wù)。這樣就要求建立相應(yīng)補償機制來向享受這部分生態(tài)服務(wù)的受益者征收生態(tài)補償費用，然而怎樣合理的征收補償費用呢?由于生態(tài)補償涉及面廣，需要發(fā)揮政府和市場兩方面的作用，政府在生態(tài)補償中要發(fā)揮主導(dǎo)作用，如制定生態(tài)補償政策、提供補償資金、加強對生態(tài)補償政策的監(jiān)督管理等。同時，在市場經(jīng)濟體制下實施生態(tài)補償還需要發(fā)揮市場的力量，通過市場的力量來推進生態(tài)補償制度。[6]以物品是否為公共物品作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，判別和劃分不同的受益對象，再結(jié)合受益程度對受益者征收相應(yīng)的補償費用。
公共產(chǎn)品是指那種既不可能也無必要對其消費加以排他的產(chǎn)品，或者說，具有非排他性與非競爭性的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品是相對于私人產(chǎn)品而言的。根據(jù)公共產(chǎn)品的特性，排他性的使用或者消費的共同性是區(qū)別私益物品和公共物品的兩個定義性標(biāo)準(zhǔn)。[7]公共物品可分為純粹公共物品和非純公共物品，純粹公共物品完全滿足非競爭性與非排他性兩個特性，生態(tài)服務(wù)的有些功能是屬于純粹公共物品，如吸收二氧化碳、釋放氧氣等。純公共物品由于不存在價格信號，因而無法通過市場機制進行資源配置，因而需要國家進行配置;然而非純公共物品并不嚴(yán)格滿足這兩個特性，如有些非純公共物品具有部分非排他性或排他的成本很高，而且在達到某一消費數(shù)量后就具有競爭性，如水資源的利用等。生態(tài)服務(wù)的部分功能具有公共物品的特征，但其消費具有地域性或集團性，所以這類公共物品準(zhǔn)確的說應(yīng)該屬于準(zhǔn)公共物品或俱樂部物品。準(zhǔn)公共物品可以在某些范圍內(nèi)按受益者負(fù)擔(dān)的原則制定價格。
四、生態(tài)服務(wù)功能劃分
人類從20世紀(jì)70年代就開始了對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其價值的研究。1977年Westman提出了“自然的服務(wù)”(nature’sservices)概念及其價值評估問題[8]，只是由于地球生態(tài)系統(tǒng)提供的服務(wù)絕大部分價值難以準(zhǔn)確計量以及缺乏相應(yīng)的價值評估理論與方法體系而進展緩慢。1997年Daily及Constanzaetal.的工作，將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價值評估研究推向生態(tài)經(jīng)濟學(xué)研究的前沿，并取得了顯著進展。
Constanzaetal.綜合了國際上已經(jīng)出版的用各種不同方法對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的評估研究結(jié)果，將全球生物圈分為16個生態(tài)系統(tǒng)類型，并將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)分為17種類型，在世界上最先開展了對全球生物圈生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的估算，這是目前最有影響的對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值的研究結(jié)果。20世紀(jì)90年代末以來，國外有關(guān)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的概念、生態(tài)效益的價值理論及評估方法等開始引入國內(nèi)。然而這種價值衡量結(jié)果顯示，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值近似于國民生產(chǎn)總值，甚至大于國民生產(chǎn)總值，因此以生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值作為補償標(biāo)準(zhǔn)很不合理。本文用生態(tài)價值測算結(jié)果作為生態(tài)服務(wù)受益大小的衡量，這樣可以減少對生態(tài)價值衡量方法不同產(chǎn)生的爭論和疑義，使生態(tài)價值作為生態(tài)建設(shè)費用補償?shù)墓ぞ摺?/p>
由生態(tài)服務(wù)功能分類表(表1)中可以看出各種生態(tài)服務(wù)功能價值是不同的，按公共物品屬性劃分的各類別的生態(tài)服務(wù)價值比例也有很大差距，由小到大依次為涵養(yǎng)水源(占總價值1.66%)營養(yǎng)固定(占總價值1.98%)固定CO2(占總價值4.73%)有機物利用(占總價值9.60%)釋放氧(占總價值17.36%)凈化大氣(占總價值30.44%)土壤侵蝕(占總價值34.78%)。其中私人物品總價值1.894×1012元/a，占總價值11.58%;準(zhǔn)公共物品10.851×1012元/a，占總價值66.32%;純公共物品總價值3.613×1012元/a，占總價值22.09%。因此，由準(zhǔn)公共物品屬性而受益的局部地區(qū)負(fù)擔(dān)的生態(tài)服務(wù)功能占主要部分，其次是純公共物品屬性的生態(tài)功能，這部分由中央政府作為受益群體的代表來支付補償。
私人物品價值的實現(xiàn)是要依靠市場的，如果產(chǎn)品不能夠進入市場則產(chǎn)品價值是不能夠?qū)崿F(xiàn)，因此如果生態(tài)建設(shè)者負(fù)擔(dān)相應(yīng)比例的建設(shè)成本，卻不能夠使產(chǎn)品在市場中得以實現(xiàn)，那么必然造成建設(shè)成本彌補不足問題。所以這里將建設(shè)成本全部由準(zhǔn)公共物品與純公共物品受益者分擔(dān)，私人物品作為發(fā)展權(quán)利讓渡給生態(tài)建設(shè)者(尤其是市場開發(fā)水平底的地區(qū))。因此由表1可知，有公共物品屬性的服務(wù)價值為14.464×1012元/a，其中準(zhǔn)公共物品價值占75.02%，即由受益地方分擔(dān)的比例。純公共物品價值占24.98%，即由國家分擔(dān)的比例。
五、補償模式設(shè)想
目前，世界各國生態(tài)效益補償所采用模式主要有公共支付體系，企業(yè)或區(qū)域之間的自主協(xié)議，市場交易體系三種。國內(nèi)學(xué)者張濤(2003)認(rèn)為，生態(tài)價值的研究多數(shù)以衡量出生態(tài)服務(wù)價值的具體數(shù)值為目標(biāo)，試圖以此作為生態(tài)補償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，補償生態(tài)服務(wù)供給者。然而生態(tài)服務(wù)價值的衡量結(jié)果往往與GDP相當(dāng)，以此來補償顯然不夠合理。本文利用前人的研究成果，以不同生態(tài)服務(wù)功能的公共物品屬性為劃分標(biāo)準(zhǔn)，以各個類型的服務(wù)價值為基礎(chǔ)，按照單項生態(tài)服務(wù)價值占總價值的比例，分擔(dān)生態(tài)建設(shè)所產(chǎn)生的各種費用。
1.對于補償量的核算需要深入細(xì)致研究。應(yīng)建立科學(xué)合理的指標(biāo)體系，不僅需要考慮生產(chǎn)成本、機會成本，還應(yīng)當(dāng)考慮經(jīng)濟發(fā)展差異、社會發(fā)展差異，合理分配所增加的社會福利，共享發(fā)展成果。但至少不應(yīng)低于所能取得的機會成本，如果核算結(jié)果偏小，則影響政策實施效果，受補償者滿意度低，甚至抵觸政策實施。[9]
2.需要降低交易成本提高效率。對補償主體的征收方式及對補償客體的補償方式進行設(shè)計，如何降低交易成本，提高效率是關(guān)鍵。
3.對于生態(tài)功能的公共物品屬性需要合理劃分。需要根據(jù)不同生態(tài)功能的具體影響范圍進行具體量化研究，從而合理確定受益對象及受益數(shù)量，真正實現(xiàn)受益者支付的原則。
4.對公平性標(biāo)準(zhǔn)需要進行符合社會發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)。這里的補償模式中生態(tài)建設(shè)目標(biāo)選擇的是保障基本生產(chǎn)生活的需要，對于追求更高生態(tài)享受的目標(biāo)可以適當(dāng)加大生態(tài)面積，降低生態(tài)產(chǎn)量系數(shù)。
5.模式中系數(shù)的確定需要更為專業(yè)，更為詳實的研究，總的來講這里僅討論一種大致的思想，深入系統(tǒng)的研究還需要更多時間。
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