證券公司崗位職責(zé)

時(shí)間：2023-07-03 10:21:49 崗位職責(zé) 我要投稿

證券公司崗位職責(zé)【熱門】

　　現(xiàn)如今，崗位職責(zé)使用的頻率越來越高，一份完整的崗位職責(zé)應(yīng)該包括部門名稱、直接上級、下屬部門、管理權(quán)限、管理職能、主要職責(zé)等。那么什么樣的崗位職責(zé)才是有效的呢？以下是小編精心整理的證券公司崗位職責(zé)，歡迎大家分享。

證券公司崗位職責(zé)【熱門】

證券公司崗位職責(zé)1

　　1、負(fù)責(zé)所分配營銷渠道的各項(xiàng)業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護(hù)工作；

　　2、負(fù)責(zé)所分配營銷渠道的客戶開發(fā)以及客戶資產(chǎn)配置工作；

　　3、負(fù)責(zé)所分配營銷渠道營銷活動的`策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項(xiàng)理財(cái)產(chǎn)品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責(zé)2

　　1、負(fù)責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護(hù)，定期走訪，提供服務(wù)咨詢，完成營銷團(tuán)隊(duì)的潛在大客戶開發(fā)任務(wù);

　　2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對現(xiàn)有客戶進(jìn)行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的`大客戶;

　　3、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù);

　　4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時(shí)匯報(bào);

　　5、做好客戶的開發(fā)及后期維護(hù)工作，完成公司下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo);

　　6、維護(hù)所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責(zé)3

　　1、完成各項(xiàng)會計(jì)核算及財(cái)務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表及財(cái)務(wù)分析報(bào)告;

　　2、負(fù)責(zé)工商、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)等網(wǎng)上申報(bào)工作及相關(guān)事宜;

　　3、負(fù)責(zé)審核成本費(fèi)用等相關(guān)原始報(bào)銷單據(jù)，以及往來賬目的'分析管理;

　　4、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算，日常監(jiān)控成本費(fèi)用預(yù)算的執(zhí)行情況;

　　5、及時(shí)傳達(dá)并嚴(yán)格執(zhí)行下發(fā)的各類財(cái)務(wù)管理文件及會計(jì)資料檔案的管理工作;

　　6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

證券公司崗位職責(zé)4

　　崗位職責(zé)：

　　1、服務(wù)和維護(hù)金融機(jī)構(gòu)客戶及項(xiàng)目公司，優(yōu)化長期合作流程，尋求多維度業(yè)務(wù)開展；

　　2、負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)（包括銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)例如租賃、的'渠道拓展，開拓業(yè)務(wù)資金對接渠道，整合客戶資源并完成業(yè)務(wù)合作；

　　3、完成總經(jīng)理及部門主管安排的其他工作。

　　任職要求：

　　1、本科學(xué)歷以上，金融、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)；

　　2、證券、銀行、投資公司、擔(dān)保公司從業(yè)經(jīng)歷者優(yōu)先；有一定機(jī)構(gòu)客戶資源者優(yōu)先；

　　3、有較強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)及組織策劃能力；

　　4、工作責(zé)任心強(qiáng)，具有良好的團(tuán)隊(duì)合作精神。

證券公司崗位職責(zé)5

　　第一章總則

　　第一條為提高客戶服務(wù)水平，加強(qiáng)公司投資顧問業(yè)務(wù)管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

　　第四條經(jīng)紀(jì)管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門，負(fù)責(zé)投資顧問的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；

　　投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負(fù)責(zé)證券投資顧問的專業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè)評價(jià)等工作，負(fù)責(zé)根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務(wù)；

　　人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問的人事管理、資格申報(bào)和注冊登記等相關(guān)事宜；

　　信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；

　　法律合規(guī)部負(fù)責(zé)投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查，并對投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

　　第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責(zé)

　　第五條投資顧問的任職資格包括：

　　1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

　　2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問；

　　3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢經(jīng)驗(yàn)或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

　　4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；

　　5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問的基本工作職責(zé)包括：

　　一、客戶服務(wù)工作1.在合理評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶提供適當(dāng)性的`投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等；

　　2.以報(bào)告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進(jìn)行專業(yè)的培訓(xùn)；

　　3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財(cái)富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費(fèi)用的投資顧問服務(wù)協(xié)議。

　　二、培訓(xùn)工作

　　1.參加營業(yè)部晨會或夕會，向營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略；

　　2.參加營業(yè)部新人培訓(xùn)、知識培訓(xùn)等工作，對營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。

　　三、研究工作

　　1.學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報(bào)告，通過各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動態(tài)；

　　2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

　　四、公司或營業(yè)部安排的其他工作

　　第三章投資顧問的行為準(zhǔn)則

　　第七條證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　第八條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。

　　第九條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

　　2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

　　4.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　同時(shí)，公司有關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項(xiàng)信息。

　　第十條證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取，嚴(yán)禁證券投資顧問以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。

　　第十一條投資顧問人員禁止行為：

　　（一）出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

　　（二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　　（三）通過廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢進(jìn)行預(yù)測。

　　（四）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　　（五）未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議。

　　（六）斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，未注明出處和著作權(quán)人。

　　（七）兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

　　（八）同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　（九）私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈的貴重財(cái)物。

　　（十）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　（十一）投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時(shí)出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

　　1.使用安全、保本、無風(fēng)險(xiǎn)、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語，明示或者暗示保證投資收益；

　　2.對投資顧問業(yè)績進(jìn)行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容；

　　3.利用其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價(jià)進(jìn)行廣告宣傳；

　　4.以免費(fèi)服務(wù)、免費(fèi)產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶招攬，除非該項(xiàng)服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無償提供；

　　5.在沒有說明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)的情形下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時(shí)機(jī)。

　　6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、

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　　崗位職責(zé)：

　　1、負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)bpm系統(tǒng)的維護(hù)和開發(fā)

　　2、完成業(yè)務(wù)部門新提交的需求分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、開發(fā)編碼

　　3、完善項(xiàng)目的開發(fā)過程，并協(xié)助制定相關(guān)流程制度文件

　　任職要求：

　　1、本科以上學(xué)歷，7年以上軟件開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，1—2年產(chǎn)品架構(gòu)設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)

　　2、深刻理解軟件系統(tǒng)架構(gòu)，對java常用框架ssh，ssm具有深刻理解

　　3、精通j2ee系統(tǒng)架構(gòu)，具有大型基于j2ee體系結(jié)構(gòu)的項(xiàng)目規(guī)劃、系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)

　　4、熟悉主流的數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，有數(shù)據(jù)庫建模經(jīng)驗(yàn)，具有豐富的'ooaoodoop以及uml建模經(jīng)驗(yàn)

　　5、重注業(yè)務(wù)和技術(shù)的結(jié)合，愿意長期在證券行業(yè)發(fā)展，有證券從業(yè)資格證或證券行業(yè)開發(fā)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先

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　　崗位職責(zé)：

　　1、根據(jù)實(shí)際發(fā)生業(yè)務(wù)，按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計(jì)報(bào)稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù);

　　2 、審批財(cái)務(wù)收支，審閱財(cái)務(wù)專題報(bào)告和會計(jì)報(bào)表，對重大的財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行會簽;

　　3、負(fù)責(zé)審核公司本部和各下屬單位上報(bào)的會計(jì)報(bào)表和集團(tuán)公司會計(jì)報(bào)表，編制財(cái)務(wù)綜合分析報(bào)告和專題分析報(bào)告，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的`依據(jù);

　　4、制訂公司內(nèi)部財(cái)務(wù)、會計(jì)制度和工作程序，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施并監(jiān)督執(zhí)行;

　　5、組織編制與實(shí)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、信貸計(jì)劃與成本費(fèi)用計(jì)劃。

　　任職資格：

　　1、會計(jì)相關(guān)專業(yè)，本科以上學(xué)歷;

　　2、5年以上工作經(jīng)驗(yàn)，有一般納稅人企業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)者;

　　3、認(rèn)真細(xì)致，愛崗敬業(yè)，吃苦耐勞，有良好的職業(yè)操守。

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　　1、負(fù)責(zé)審核出納現(xiàn)金及銀行存款余額是否賬實(shí)相符，并與nc系統(tǒng)相核對。

　　2、負(fù)責(zé)現(xiàn)金收支單據(jù)的審查。審查單據(jù)是否符合相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目是否填寫齊全，數(shù)字計(jì)算是否正確，大小金額是否相符，有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。

　　3、負(fù)責(zé)復(fù)核門店實(shí)物賬務(wù)的準(zhǔn)確性以及存貨盤點(diǎn)表的準(zhǔn)確性，保證賬實(shí)相符、保證倉庫實(shí)物賬與總賬、明細(xì)賬數(shù)據(jù)、金額相一致。

　　4、負(fù)責(zé)審核會計(jì)人員的制單，應(yīng)做到數(shù)字真實(shí)、內(nèi)容完整、賬物相符，會計(jì)科目處理合理。

　　5、負(fù)責(zé)匯總各分公司的日報(bào)、周報(bào)，月報(bào)的匯總及合并報(bào)表的'填制工作。

　　6、負(fù)責(zé)審核主管公司上報(bào)的報(bào)表、文件，審核無誤后上報(bào)經(jīng)理。

　　7、負(fù)責(zé)編制和登記各類明細(xì)賬、總賬并定期結(jié)賬;納稅申報(bào)、購買支票等相關(guān)工作。

　　8、負(fù)責(zé)監(jiān)督會計(jì)人員做好會計(jì)資料整理;對會計(jì)資料及有關(guān)經(jīng)濟(jì)資料，應(yīng)按月進(jìn)行整理，裝訂，做到單據(jù)完整、憑證整潔、美觀、易查。

　　9、監(jiān)督月末、年末存貨的盤點(diǎn)工作。

　　10、完成財(cái)務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。

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　　1、負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財(cái)產(chǎn)品;

　　2、負(fù)責(zé)維護(hù)銷售渠道，維護(hù)老客戶，為客戶提供理財(cái)咨詢等服務(wù);

　　3、負(fù)責(zé)收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財(cái)?shù)?合理化建議，為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;

　　5、負(fù)責(zé)向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作;

　　6、負(fù)責(zé)組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場;

　　7、負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù);

　　8、負(fù)責(zé)完成銷售任務(wù)目標(biāo)，銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。

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　　崗位職責(zé)

　　1、規(guī)范組織會計(jì)核算，按時(shí)、保質(zhì)、保量編報(bào)會計(jì)報(bào)表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風(fēng)險(xiǎn);

　　2、監(jiān)督營業(yè)部財(cái)務(wù)活動，控制財(cái)務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格費(fèi)用管理，及時(shí)編報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表及各類監(jiān)管報(bào)表正確調(diào)整和計(jì)算考核利潤;

　　3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項(xiàng)和發(fā)票審核;

　　4、財(cái)務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時(shí)報(bào)告營業(yè)部的重大財(cái)務(wù)事項(xiàng);

　　5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

　　6、其他上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。

　　證券公司財(cái)務(wù)主管崗位職責(zé)和資格

　　1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);

　　2、申請票據(jù)，準(zhǔn)備和報(bào)送會計(jì)報(bào)表，協(xié)助辦理稅務(wù)報(bào)表的申報(bào);

　　3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;

　　4、協(xié)助財(cái)會文件的準(zhǔn)備、歸檔和保管;

　　5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負(fù)責(zé)與客戶賬目核對，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財(cái)務(wù)，會計(jì)，經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，具有會計(jì)任職資格;

　　2、較好的會計(jì)基礎(chǔ)知識，有財(cái)會工作經(jīng)驗(yàn)者，并具備一定的英語讀寫能力;

　　3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財(cái)務(wù)軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團(tuán)隊(duì)合作精神，較強(qiáng)的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨(dú)立工作和學(xué)習(xí)的能力，工作認(rèn)真細(xì)心。

　　證券公司財(cái)務(wù)出納的崗位職責(zé)

　　1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的`保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

　　2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，每天清點(diǎn)庫存現(xiàn)金，保證賬實(shí)相符，日清月結(jié)。

　　3.根據(jù)會計(jì)人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，調(diào)撥資金。

　　4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。

　　5.負(fù)責(zé)存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。

　　6.負(fù)責(zé)每日閉市后，收繳前臺各項(xiàng)雜費(fèi)，核對無誤后登記人賬。

　　證券會計(jì)師崗位職責(zé)

　　1、負(fù)責(zé)基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進(jìn)款項(xiàng)進(jìn)出情況;

　　2、負(fù)責(zé)公司成本、支付賬冊的建立;

　　3、負(fù)責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運(yùn)營操作;

　　4、負(fù)責(zé)制作季度年度運(yùn)營報(bào)告、管理報(bào)告等協(xié)會報(bào)送文件;

　　5、負(fù)責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)及報(bào)送;

　　6、負(fù)責(zé)與股東財(cái)務(wù)部門的對接工作;

　　7、負(fù)責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報(bào);

　　8、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運(yùn)營工作。

　　9、負(fù)責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報(bào)告工作;

　　10、負(fù)責(zé)進(jìn)行年報(bào)等基金相關(guān)信息披露報(bào)告的編制;

　　11、負(fù)責(zé)基金審計(jì)及其它中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的溝通;

　　12、負(fù)責(zé)針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財(cái)務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報(bào)告。

證券公司崗位職責(zé)11

　　1、客戶開發(fā)及市場拓展工作(潛在客戶的`收集與開發(fā))

　　2、客戶的日常服務(wù)及維護(hù)(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關(guān)懷)

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

　　5、對證券營銷人員進(jìn)行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。

證券公司崗位職責(zé)12

　　1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的`證券產(chǎn)品;

　　2、建立和維護(hù)公司證券產(chǎn)品的銷售渠道;

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

　　5、對證券營銷人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展;

　　6、對證券營銷人員進(jìn)行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。

證券公司崗位職責(zé)13

　　客服總監(jiān)

　　1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點(diǎn)、信息管理制度、回訪制度等

　　2.負(fù)責(zé)推進(jìn)并監(jiān)控回訪、保養(yǎng)提醒、客戶維系活動、流程檢點(diǎn)、投訴處理等客戶關(guān)系部職能工作

　　3.負(fù)責(zé)與銷售/服務(wù)部溝通、協(xié)調(diào)客戶關(guān)系部工作的.開展及改善效果監(jiān)控

　　4.負(fù)責(zé)定期開展部門內(nèi)訓(xùn)、指導(dǎo)監(jiān)督、考核評價(jià)

　　5.負(fù)責(zé)開展月度總結(jié)匯報(bào)及過程問題處理通報(bào)

　　6.負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理組織銷售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調(diào)研結(jié)果下發(fā)的滿意度弱項(xiàng)原因識別，并監(jiān)督銷售和售后服務(wù)流程改善，反饋改善結(jié)果

　　7.負(fù)責(zé)與上汽大眾公司對口工作，如客戶維系活動總結(jié)、日常信息反饋等滿意度回訪專員

　　1、電話回訪

　　1.根據(jù)銷售售后系統(tǒng)跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到95%，回訪規(guī)范率每月必須達(dá)到90%，并對回訪中發(fā)現(xiàn)的問題做好對客戶的安撫解釋工作，及時(shí)反饋至對應(yīng)部門處理，同時(shí)跟蹤處理結(jié)果。

　　2、保養(yǎng)提醒

　　1.根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　3、流失招攬

　　根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

　　4、5S 6S衛(wèi)生點(diǎn)檢

　　1.每天9：30點(diǎn)檢售后區(qū)衛(wèi)生，照片發(fā)送工作群，及時(shí)跟進(jìn)整改，每月月底計(jì)算出售后衛(wèi)生點(diǎn)檢成績。

　　5、戰(zhàn)敗回訪

　　1.依據(jù)ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。

證券公司崗位職責(zé)14

　　(一)按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務(wù).

　　(二)按照公司規(guī)定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類歸檔。

　　(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　(四)負(fù)責(zé)其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

　　(五)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對內(nèi)對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作

證券公司崗位職責(zé)15

　　1、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理建立及健全集團(tuán)財(cái)務(wù)政策及各項(xiàng)運(yùn)算制度，并不斷修改完善。

　　2、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理定期分析整個(gè)集團(tuán)經(jīng)營狀況，及時(shí)提出合理化建議。

　　3、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理組織和領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)的財(cái)務(wù)管理、成本管理、預(yù)算管理、會計(jì)核算、會計(jì)監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)察、存貨控制等方面的`工作，加強(qiáng)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。

　　4、參與集團(tuán)重要經(jīng)營活動等方面的決策和方案的制定工作，參與重大經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議的研究、審查，參與重要經(jīng)濟(jì)問題的分析和決策。

　　5、負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)的檢查改進(jìn)與研究發(fā)展，并及時(shí)向上級匯報(bào)工作。

　　6、制定財(cái)務(wù)系統(tǒng)年度、月度工作目標(biāo)和工作計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　7、做好財(cái)務(wù)系統(tǒng)各項(xiàng)行政事務(wù)處理工作，提高工作效能，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)精神。

　　9、及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)上級指示并貫徹執(zhí)行。

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