證券公司崗位職責

時間：2023-07-02 11:19:28 崗位職責我要投稿

證券公司崗位職責(合集15篇)

　　隨著社會不斷地進步，各種崗位職責頻頻出現(xiàn)，崗位職責是組織考核的依據(jù)。大家知道崗位職責的格式嗎？以下是小編幫大家整理的證券公司崗位職責，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券公司崗位職責(合集15篇)

證券公司崗位職責1

　　客服總監(jiān)

　　1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等

　　2.負責推進并監(jiān)控回訪、保養(yǎng)提醒、客戶維系活動、流程檢點、投訴處理等客戶關(guān)系部職能工作

　　3.負責與銷售/服務(wù)部溝通、協(xié)調(diào)客戶關(guān)系部工作的開展及改善效果監(jiān)控

　　4.負責定期開展部門內(nèi)訓(xùn)、指導(dǎo)監(jiān)督、考核評價

　　5.負責開展月度總結(jié)匯報及過程問題處理通報

　　6.負責協(xié)助總經(jīng)理組織銷售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調(diào)研結(jié)果下發(fā)的滿意度弱項原因識別，并監(jiān)督銷售和售后服務(wù)流程改善，反饋改善結(jié)果

　　7.負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶維系活動總結(jié)、日常信息反饋等

　　滿意度回訪專員

　　1、電話回訪

　　1.根據(jù)銷售售后系統(tǒng)跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規(guī)范率每月必須達到90%，并對回訪中發(fā)現(xiàn)的問題做好對客戶的'安撫解釋工作，及時反饋至對應(yīng)部門處理，同時跟蹤處理結(jié)果。

　　2、保養(yǎng)提醒

　　1.根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　3、流失招攬

　　根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

　　4、5S 6S衛(wèi)生點檢

　　1.每天9：30點檢售后區(qū)衛(wèi)生，照片發(fā)送工作群，及時跟進整改，每月月底計算出售后衛(wèi)生點檢成績。

　　5、戰(zhàn)敗回訪

　　1.依據(jù)ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。

證券公司崗位職責2

　　1、在公司授權(quán)范圍內(nèi)，利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品；

　　2、根據(jù)營業(yè)部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的.溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業(yè)績；

　　3、做好現(xiàn)有渠道及客戶的日常維護工作；

　　4、根據(jù)公司提供的信息資源對客戶提供專業(yè)化理財服務(wù)；

　　5、接受公司相關(guān)證券培訓(xùn)計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責3

　　證券公司營業(yè)部總經(jīng)理工作地:平頂山、桂林——老營業(yè)部

　　深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

　　薪資面議

　　考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù),也可開展機構(gòu)業(yè)務(wù)

　　券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

　　工作地:平頂山、桂林——老營業(yè)部

　　深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

　　薪資面議

　　考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù),也可開展機構(gòu)業(yè)務(wù)

　　券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

證券公司崗位職責4

　　1、負責拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的.金融理財產(chǎn)品；

　　2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務(wù)；

　　3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

　　4、負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；

　　5、負責向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作；

　　6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場；

　　7、負責為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財咨詢服務(wù)；

　　8、負責完成銷售任務(wù)目標，銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。

證券公司崗位職責5

　　1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品；

　　2、建立和維護公司證券產(chǎn)品的銷售渠道；

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

　　4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的.咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù)；

　　5、對證券營銷人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展；

　　6、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責6

　　1、完成各項會計核算及財務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告；

　　2、負責工商、稅務(wù)、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜；

　　3、負責審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù)，以及往來賬目的分析管理；

　　4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財務(wù)預(yù)算，日常監(jiān)控成本費用預(yù)算的執(zhí)行情況；

　　5、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務(wù)管理文件及會計資料檔案的`管理工作；

　　6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

證券公司崗位職責7

　　1、根據(jù)實際發(fā)生業(yè)務(wù)，按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計報稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù)；

　　2 、審批財務(wù)收支，審閱財務(wù)專題報告和會計報表，對重大的財務(wù)收支計劃、經(jīng)濟合同進行會簽；

　　3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的.會計報表和集團公司會計報表，編制財務(wù)綜合分析報告和專題分析報告，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的依據(jù)；

　　4、制訂公司內(nèi)部財務(wù)、會計制度和工作程序，經(jīng)批準后組織實施并監(jiān)督執(zhí)行；

　　5、組織編制與實現(xiàn)公司的財務(wù)收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

證券公司崗位職責8

　　1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

　　3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

　　4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

　　5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的'證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　　6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。

證券公司崗位職責9

　　1、負責所分配營銷渠道的各項業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護工作；

　　2、負責所分配營銷渠道的客戶開發(fā)以及客戶資產(chǎn)配置工作；

　　3、負責所分配營銷渠道營銷活動的`策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項理財產(chǎn)品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責10

　　一、職責描述

　　（一）按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務(wù)。

　　（二）按照公司規(guī)定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料，做好資料分類歸檔。

　　（三）完成客戶資料的'整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　（四）負責其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

　　（五）負責本機構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對內(nèi)對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作

　　二、任職要求

　　1、全日制本科及以上學(xué)歷，30歲以下，有親和力，具有金融、經(jīng)濟、財會等相關(guān)專業(yè)背景。

　　2、具備證券從業(yè)資格，熟悉證券業(yè)務(wù)，有證券從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先。

　　3、責任心強，有良好的組織協(xié)調(diào)能力和風險防范意識。

　　4、具備良好的理解和表達能力，客戶服務(wù)意識強，且有團隊合作精神。

　　5、工作細致、認真、責任心強，學(xué)習(xí)能力強。

證券公司崗位職責11

　　1、負責所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護，定期走訪，提供服務(wù)咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務(wù)；

　　2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的`大客戶；

　　3、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù)；

　　4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報；

　　5、做好客戶的開發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標；

　　6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責12

　　1、負責審核出納現(xiàn)金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統(tǒng)相核對。

　　2、負責現(xiàn)金收支單據(jù)的審查。審查單據(jù)是否符合相關(guān)規(guī)定，項目是否填寫齊全，數(shù)字計算是否正確，大小金額是否相符，有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。

　　3、負責復(fù)核門店實物賬務(wù)的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數(shù)據(jù)、金額相一致。

　　4、負責審核會計人員的制單，應(yīng)做到數(shù)字真實、內(nèi)容完整、賬物相符，會計科目處理合理。

　　5、負責匯總各分公司的`日報、周報，月報的匯總及合并報表的填制工作。

　　6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經(jīng)理。

　　7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結(jié)賬;納稅申報、購買支票等相關(guān)工作。

　　8、負責監(jiān)督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關(guān)經(jīng)濟資料，應(yīng)按月進行整理，裝訂，做到單據(jù)完整、憑證整潔、美觀、易查。

　　9、監(jiān)督月末、年末存貨的盤點工作。

　　10、完成財務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。

證券公司崗位職責13

　　崗位職責

　　1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質(zhì)、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風險;

　　2、監(jiān)督營業(yè)部財務(wù)活動，控制財務(wù)預(yù)算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;

　　3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;

　　4、財務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務(wù)事項;

　　5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

　　6、其他上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。

　　證券公司財務(wù)主管崗位職責和資格

　　1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);

　　2、申請票據(jù)，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;

　　3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;

　　4、協(xié)助財會文件的.準備、歸檔和保管;

　　5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負責與客戶賬目核對，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財務(wù)，會計，經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，具有會計任職資格;

　　2、較好的會計基礎(chǔ)知識，有財會工作經(jīng)驗者，并具備一定的英語讀寫能力;

　　3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財務(wù)軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨立工作和學(xué)習(xí)的能力，工作認真細心。

　　證券公司財務(wù)出納的崗位職責

　　1.負責現(xiàn)金的管理，有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

　　2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。

　　3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，調(diào)撥資金。

　　4.負責領(lǐng)取清算單，及時掌握銀行存款余額。

　　5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

　　6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

　　證券會計師崗位職責

　　1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;

　　2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

　　3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;

　　4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;

　　5、負責各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;

　　6、負責與股東財務(wù)部門的對接工作;

　　7、負責公司各類系統(tǒng)的填報;

　　8、負責領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。

　　9、負責基金設(shè)立備案和監(jiān)管報告工作;

　　10、負責進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;

　　11、負責基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;

　　12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責14

　　1、從事客戶開發(fā)、維護、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的銷售、營銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識，能做到有效溝通；

　　3、根據(jù)公司理財產(chǎn)品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發(fā)潛在有效客戶，分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財建議；

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發(fā)；

　　5、完成銷售經(jīng)理制定的'銷售目標、負責對公司理財產(chǎn)品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責15

　　第一章總則

　　第一條為提高客戶服務(wù)水平，加強公司投資顧問業(yè)務(wù)管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，促進投資顧問業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　第四條經(jīng)紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；

　　投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負責證券投資顧問的`專業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè)評價等工作，負責根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務(wù)；

　　人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜；

　　信息技術(shù)部負責提供投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；

　　法律合規(guī)部負責投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)性檢查，并對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

　　第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

　　第五條投資顧問的任職資格包括：

　　1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

　　2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問；

　　3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；

　　4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；

　　5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問的基本工作職責包括：

　　一、客戶服務(wù)工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶提供適當性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；

　　2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的培訓(xùn)；

　　3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務(wù)協(xié)議。

　　二、培訓(xùn)工作

　　1.參加營業(yè)部晨會或夕會，向營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；

　　2.參加營業(yè)部新人培訓(xùn)、知識培訓(xùn)等工作，對營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進行專業(yè)培訓(xùn)。

　　三、研究工作

　　1.學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài)；

　　2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

　　四、公司或營業(yè)部安排的其他工作

　　第三章投資顧問的行為準則

　　第七條證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　第八條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

　　第九條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

　　2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

　　4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　同時，公司有關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項信息。

　　第十條證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。

　　第十一條投資顧問人員禁止行為：

　　（一）出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

　　（二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　　（三）通過廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價格走勢進行預(yù)測。

　　（四）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　　（五）未完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議。

　　（六）斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時，未注明出處和著作權(quán)人。

　　（七）兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

　　（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　（九）私下接受有利害關(guān)系的客戶、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物。

　　（十）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風險。

　　（十一）投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

　　1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語，明示或者暗示保證投資收益；

　　2.對投資顧問業(yè)績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容；

　　3.利用其他機構(gòu)或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳；

　　4.以免費服務(wù)、免費產(chǎn)品等方式進行客戶招攬，除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時候無償提供；

　　5.在沒有說明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

　　6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、

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