【熱】證券公司崗位職責
在不斷進步的時代，崗位職責使用的頻率越來越高，制定崗位職責可以最大限度地實現勞動用工的科學配置。那么崗位職責怎么制定才能發揮它最大的作用呢？以下是小編為大家整理的證券公司崗位職責，歡迎閱讀與收藏。
證券公司崗位職責1
第一章總則
第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規范投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資咨詢執業資格且在中國證券業協會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；
投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；
人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；
信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；
法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的合規審核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規咨詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，并對投資顧問業務進行合規考核，并將投資顧問業務納入公司信息隔離墻統一管理。
第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責
第五條投資顧問的任職資格包括：
1.具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；
2.具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問；
3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經驗或金融業從業經驗；
4.具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問的基本工作職責包括：
一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；
2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業的培訓；
3.促成客戶簽署基于傭金的'“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協議。
二、培訓工作
1.參加營業部晨會或夕會，向營業部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2.參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。
三、研究工作
1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；
2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。
四、公司或營業部安排的其他工作
第三章投資顧問的行為準則
第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限于下列信息：
1.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；
2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；
4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第十一條投資顧問人員禁止行為：
�。ㄒ唬┏鲎狻⒊鼋�、轉讓、涂改業務資格證書。
�。ǘ┻`規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
�。ㄈ┩ㄟ^廣播、電視、互聯網、報紙、雜志等公眾媒體，向
社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。
�。ㄋ模┮蕴摷傩畔ⅰ⑹袌鰝餮曰蛘邇饶恍畔橐罁蛲顿Y人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
�。ㄎ澹┪赐暾�、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。
（六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權人。
�。ㄆ撸┘鏍I或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務。
（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執業。
�。ň牛┧较陆邮苡欣﹃P系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。
�。ㄊ╇[瞞已發現的違規行為及重大風險。
�。ㄊ唬┩顿Y顧問業務推廣和客戶招攬時出現以下違規行為：
1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；
2.對投資顧問業績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；
3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；
4.以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；
5.在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。
6.通過公眾媒體發布證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、
證券公司崗位職責2
1、從事客戶開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。
2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通；
3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客戶，分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產配置方案并提供理財建議；
4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發；
5、完成銷售經理制定的.銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。
證券公司崗位職責3
1、客戶開發及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發)
2、客戶的日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關懷)
3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;
4、向客戶提供與證券經紀業務相關的'咨詢、業務、售后等其它服務;
5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責4
1、利用公司提供的渠道、資源發展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;
2、向客戶介紹證券投資的'基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;
3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的有關規定;
4、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;
5、向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。
證券公司崗位職責5
�。ㄒ唬┌凑战浖o業務操作規程辦理各類柜臺業務。
（二）按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料，做好資料分類歸檔。
�。ㄈ┩瓿煽蛻糍Y料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
（四）負責其他柜臺業務相關工作。
�。ㄎ澹┴撠煴緳C構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作
證券公司崗位職責6
1、協助財務經理建立及健全集團財務政策及各項運算制度，并不斷修改完善。
2、協助財務經理定期分析整個集團經營狀況，及時提出合理化建議。
3、協助財務經理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計核算、會計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作，加強集團經濟管理，提高經濟效益。
4、參與集團重要經營活動等方面的決策和方案的制定工作，參與重大經濟合同或協議的研究、審查，參與重要經濟問題的'分析和決策。
5、負責主管業務的檢查改進與研究發展，并及時向上級匯報工作。
6、制定財務系統年度、月度工作目標和工作計劃，經批準后執行。
7、做好財務系統各項行政事務處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。
9、及時、準確傳達上級指示并貫徹執行。
證券公司崗位職責7
客服總監
1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等
2.負責推進并監控回訪、保養提醒、客戶維系活動、流程檢點、投訴處理等客戶關系部職能工作
3.負責與銷售/服務部溝通、協調客戶關系部工作的開展及改善效果監控
4.負責定期開展部門內訓、指導監督、考核評價
5.負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報
6.負責協助總經理組織銷售總監、售后總監完成上汽大眾公司調研結果下發的滿意度弱項原因識別，并監督銷售和售后服務流程改善，反饋改善結果
7.負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶維系活動總結、日常信息反饋等 滿意度回訪專員
1、電話回訪
1.根據銷售 售后系統跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規范率每月必須達到90%，并對回訪中發現的問題做好對客戶的'安撫解釋工作，及時反饋至對應部門處理，同時跟蹤處理結果。
2、保養提醒
1.根據售后系統iCrEAM跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%
3、流失招攬
根據售后系統iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單
4、5S 6S衛生點檢
1.每天9：30點檢售后區衛生，照片發送工作群，及時跟進整改，每月月底計算出售后衛生點檢成績。
5、戰敗回訪
1.依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。
證券公司崗位職責8
1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券咨詢服務；
2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系；
3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統計工作；
4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售咨詢服務；
5、執行公司營銷宣傳方案，并定期向區域經理匯報；
6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的`相關信息動向和客戶需求
證券公司崗位職責9
1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關系維護工作；
2、負責所分配營銷渠道的客戶開發以及客戶資產配置工作；
3、負責所分配營銷渠道營銷活動的`策劃、推廣和跟蹤工作；
4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。
證券公司崗位職責10
證券公司營業部總經理 工作地:平頂山、桂林——老營業部
深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統經紀業務,也可開展機構業務
券商背景(營業部營銷總監、副總/總、分公司業務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。
工作地:平頂山、桂林——老營業部
深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統經紀業務,也可開展機構業務
券商背景(營業部營銷總監、副總/總、分公司業務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。
證券公司崗位職責11
1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。
2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。
3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。
4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的.“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發現問題及時與有關部門協商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。
5、負責對開戶、銷戶數量及收取的手續費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，并報請領導處理。
6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全,需求正確。
7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。
8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。
9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批準權限進行財務處理。
10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。
11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。
12、每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。
13、及時完成領導交辦的其他工作。
14、接受財務主管的領導,按照總公司批準的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。
15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。
16、在業務上對出納崗位有指導職能。
17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。
18、對財務主管及營業部總經理負責。
證券公司崗位職責12
1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品；
2、運用公司平臺、技術指導及優質的投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規劃；
3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的'咨詢和收集，為客戶提供專業的開戶咨詢及商務談判；
4、協助經紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關系。
證券公司崗位職責13
1、負責所在區域潛在大客戶開發和維護，定期走訪，提供服務咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發任務;
2、在鞏固現有客戶的前提下，對現有客戶進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶;
3、向客戶提供專業的產品介紹和多元化的'金融服務;
4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;
5、做好客戶的開發及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;
6、維護所在渠道協作關系及開發拓展新的合作渠道。
證券公司崗位職責14
1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統相核對。
2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。
3、負責復核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。
4、負責審核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。
5、負責匯總各分公司的.日報、周報，月報的匯總及合并報表的填制工作。
6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經理。
7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結賬；納稅申報、購買支票等相關工作。
8、負責監督會計人員做好會計資料整理；對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。
9、監督月末、年末存貨的盤點工作。
10、完成財務經理安排的其它工作。
證券公司崗位職責15
1、發展新客戶，銷售公司發行或代銷的證券產品;
2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道;
3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;
4、向客戶提供與證券經紀業務相關的.咨詢、業務、售后等其它服務;
5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展;
6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。
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