證券公司崗位職責

時間：2023-09-19 14:26:02 志杰崗位職責我要投稿

證券公司崗位職責（精選20篇）

　　現如今，很多情況下我們都會接觸到崗位職責，制定崗位職責可以最大限度地實現勞動用工的科學配置。制定崗位職責的注意事項有許多，你確定會寫嗎？下面是小編為大家整理的證券公司崗位職責（精選20篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券公司崗位職責（精選20篇）

　　證券公司崗位職責 1

　　1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關系維護工作；

　　2、負責所分配營銷渠道的`客戶開發以及客戶資產配置工作；

　　3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

　　證券公司崗位職責 2

　　1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發展新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

　　2、根據營業部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的.溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業績；

　　3、做好現有渠道及客戶的日常維護工作；

　　4、根據公司提供的信息資源對客戶提供專業化理財服務；

　　5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

　　證券公司崗位職責 3

　　1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務;

　　2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的申報;

　　3、現金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據審核;

　　4、協助財會文件的準備、歸檔和保管;

　　5、固定資產和低值易耗品的'登記和管理;

　　6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財務，會計，經濟等相關專業大專以上學歷，具有會計任職資格;

　　2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，并具備一定的英語讀寫能力;

　　3、熟悉現金管理及銀行結算，財務軟件操作;

　　4、良好的職業操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。

　　證券公司崗位職責 4

　　1、負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的'金融理財產品;

　　2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務;

　　3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值;

　　5、負責向客戶提供與證券經紀業務相關的服務工作;

　　6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發高端市場;

　　7、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務;

　　8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

　　證券公司崗位職責 5

　　職責描述：

　　1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;

　　2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜;

　　3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理;

　　4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況;

　　5、及時傳達并嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作;

　　6、完成領導交辦的其他工作。

　　要求描述：

　　1、本科及以上財務相關專業;

　　2、精通國家相關財稅法律法規，熟悉企業財務制度及流程，熟練操作財務軟件及辦公軟件;

　　3、具有優良的'職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神，工作認真，責任心強;

　　4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。

　　證券公司崗位職責 6

　　1、從事客戶開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通;

　　3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客戶，分析客戶的'理財需求，幫助客戶制定資產配置方案并提供理財建議;

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發;

　　5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

　　證券公司崗位職責 7

　　1、利用公司提供的渠道、資源發展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;

　　3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的.有關規定;

　　4、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

　　5、向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

　　6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。

　　證券公司崗位職責 8

　　崗位職責

　　1、規范組織會計核算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防范資金風險;

　　2、監督營業部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考核利潤;

　　3、管理營業部稅務事項和發票審核;

　　4、財務分析，客觀、全面分析預算執行情況和經營情況，及時報告營業部的.重大財務事項;

　　5、做好與其他相關部門的溝通協調工作;

　　6、其他上級領導交辦的任務。

　　證券公司崗位職責 9

　　1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統相核對。

　　2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。

　　3、負責復核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。

　　4、負責審核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。

　　5、負責匯總各分公司的日報、周報，月報的.匯總及合并報表的填制工作。

　　6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經理。

　　7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結賬;納稅申報、購買支票等相關工作。

　　8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。

　　9、監督月末、年末存貨的盤點工作。

　　10、完成財務經理安排的其它工作。

　　證券公司崗位職責 10

　　1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券咨詢服務;

　　2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系;

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統計工作;

　　4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的'銷售咨詢服務;

　　5、執行公司營銷宣傳方案，并定期向區域經理匯報;

　　6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的相關信息動向和客戶需求

　　證券公司崗位職責 11

　　一、職責描述

　　(一)按照經紀業務操作規程辦理各類柜臺業務。

　　(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料,做好資料分類歸檔。

　　(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　(四)負責其他柜臺業務相關工作。

　　(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作

　　二、任職要求

　　1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業背景。

　　2、具備證券從業資格,熟悉證券業務,有證券從業經驗者優先。

　　3、責任心強,有良好的'組織協調能力和風險防范意識。

　　4、具備良好的理解和表達能力,客戶服務意識強,且有團隊合作精神。

　　5、工作細致、認真、責任心強,學習能力強。

　　證券公司崗位職責 12

　　1、日常的行情分析，及時了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。

　　2、客戶開發和客戶關系維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。

　　3、幫助客戶使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客戶提供專業的咨詢服務。

　　4、收集并整理客戶信息，根據客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業化的`金融理財服務,幫助客戶實現資產保值增值。

　　5、處理客戶咨詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。

　　證券公司崗位職責 13

　　崗位職責：

　　1、根據實際發生業務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務;

　　2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會簽;

　　3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的'會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的依據;

　　4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批準后組織實施并監督執行;

　　5、組織編制與實現公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

　　任職資格：

　　1、會計相關專業，本科以上學歷;

　　2、5年以上工作經驗，有一般納稅人企業工作經驗者;

　　3、認真細致，愛崗敬業，吃苦耐勞，有良好的職業操守。

　　證券公司崗位職責 14

　　職責描述：

　　1、參與公司常規合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規審查、建議等；

　　2、參與公司證券私募等產品牌照對接的管理機構申報/登記及后續跟進、整理、歸檔等；

　　3、參與協助解答公司其他部門相關法律咨詢；

　　4、協助處理公司法律糾紛等；

　　5、完成領導交給的`其他任務。

　　任職要求：

　　1、法律專業本科以上學歷；

　　2、具備2年以上法律相關實際工作經驗；

　　3、精通相關法律專業知識；

　　4、職業意向是駐足在金融業法務發展的人士。

　　公司提供較大的平臺及發展空間，在行業內駐足于依托強有力過硬的技術團隊支持，公司打造成能為客戶提供有持續性收益保障的金融服務商！

　　證券公司崗位職責 15

　　崗位職責

　　主要崗位職責如下：

　　1、根據證券營業部的總體規劃，擬定并組織實施證券營業部服務規范和業務流程；

　　2、督促、檢查、考核客戶服務部各崗位人員的各項業務，落實證券營業部經理室制訂的對客戶服務部的考核辦法，制訂相應具體的考核辦法；

　　3、協調部門內各崗位的工作，督促各崗位執行相應的規章制度和業務流程，嚴防風險的發生；

　　4、密切關注客戶需求的'變化趨勢，加強對競爭對手的調研，及時有效地制訂各類服務策略；

　　5、組織對客戶服務部人員的相關業務培訓工作；

　　6、密切關注宏觀經濟和資本市場的發展變化趨勢，及時準確地接收公司咨詢產品，廣泛地搜集外部各類信息，整理加工后，通過各種渠道提供給理財經理和證券營業部的客戶；

　　7、負責對理財經理的投資咨詢指導，幫助理財經理提高咨詢服務能力；

　　8、定期舉辦客戶聯誼活動，組織客戶參加公司、證券營業部舉辦的各種咨詢活動和股民俱樂部活動；

　　9、完成證券營業部總經理室交辦的其它工作。

　　證券公司崗位職責 16

　　1、日常的行情分析，及時了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。

　　2、客戶開發和客戶關系維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。

　　3、幫助客戶使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客戶提供專業的'咨詢服務。

　　4、收集并整理客戶信息，根據客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客戶實現資產保值增值。

　　5、處理客戶咨詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。

　　證券公司崗位職責 17

　　崗位職責：

　　1.負責經紀業務營銷方案的策劃、制待與落實。

　　2.負責經紀業務營銷渠道建設的策劃、溝通落實。

　　3.負責大客戶的直接營銷開拓、維護。

　　4.負責營業部營銷業務的管理考核任職要求：

　　1.年齡20-40歲，條件優秀的可適當放寬；

　　2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通；

　　3.具有證券業協會頒發的證券資格證書，貨已經通過證券從業資格考試證券基礎知識與證券交易兩科，后已通過證券經紀人專項考試；

　　4.熱愛證券行業，遵守證券行業的.法律法規和公司的規章制度，未有違法亂紀行為；

　　5.全日制大學本科及以上學歷

　　證券公司崗位職責 18

　　崗位職責：

　　1.按照營業部自身安排，協助投資顧問做好客戶的開發和投資咨詢工作。

　　2.根據經紀業務部組織協調安排，協助制作公司資訊產品。

　　3.協助組織營業部經紀人的業務學習和培訓。

　　4.負責投資者教育工作的.組織開展。

　　5.按照營業部的安排做好其他相關工作。

　　任職要求：

　　1.大學本科以上學歷，年齡22-50歲。具有一定的經融證券基礎知識和證券投資分析能力，1年以上證券從業經歷。

　　2.具有一定的學習能力、表達能力，能夠正確理解、闡述公司為客戶提供的各種資訊產品。

　　3.通過兩門或兩門以上（含基礎）證券從業資格考試（須通過《證券投資分析》）；

　　4.無犯罪記錄和無證監會禁入金融行業紀錄。

　　5.形象氣質較佳，具備良好的心理素質和溝通能力。

　　證券公司崗位職責 19

　　1、發揮研究資訊支持功能，為客戶與銷售人員提供及時豐富的研究資訊；

　　2、成功策劃客戶交流活動，協助維護好證券營業部核心客戶；

　　3、理財經理隊伍的建設和培養；

　　4、致力于提升有效市場份額及客戶周轉率；

　　5、標準化服務流程及有效服務內容的`建立及健全；

　　6、本證券營業部總經理室交辦的其它工作。

　　證券公司崗位職責 20

　　崗位職責：

　　1.制定營銷計劃，擬定營銷方案，監督營銷方案執行，根據市場情況對營銷計劃進行適時的調整；

　　2.制定營銷人員的招聘、培訓、監督與管理計劃

　　3.負責渠道的拓展、管理與監督；

　　4.其他市場營銷工作。

　　職要求：

　　1.全日制大學本科及以上學歷；

　　2.35周歲以下，形象端正，劇本較強的`文字和口頭表達能力，具有較扎實的營銷理論基礎；

　　3.熟悉國家證券行業相關法規，熟悉經紀業務流程，有責任感，進取心強，良好的管理和業務拓展能力；

　　4.有證券從業資格證書或通過相關考試，有一定的市場基礎。

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