公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告

公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告

　　公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告（通用10篇）

　　工作在不經(jīng)意間已經(jīng)告一段落了，回顧這段時間的辛勤工作，存在著缺陷，不妨坐下來好好寫寫自查報(bào)告吧。那么你真正懂得怎么寫好自查報(bào)告嗎？以下是小編為大家整理的公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告（通用10篇），僅供參考，大家一起來看看吧。

　　公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告1

　　為切實(shí)做好防范化解非法集資風(fēng)險工作，嚴(yán)厲打擊和處置非法集資，有效化解各類非法集資風(fēng)險隱患，結(jié)合我司實(shí)際，在全公司范圍內(nèi)開展排查非法集資風(fēng)險工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:

　　一、提高認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

　　防范化解非法集資風(fēng)險，打擊處置非法集資工作，事關(guān)改革發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財(cái)產(chǎn)安全、社會穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象，必須警鐘常鳴，常抓不懈。為切實(shí)抓好此項(xiàng)工作，我司成立了由董事長XXX任組長，相關(guān)部門為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的`工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。于XX年XX月XX日召開小組會議，對非法集資風(fēng)險排查工作進(jìn)行動員部署，切實(shí)做到思想認(rèn)識到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位，確保此次工作順利開展。

　　二、形式多樣，宣傳排查并舉

　　公司各成員既各司其責(zé)，主動作為，宣查并舉；又強(qiáng)化協(xié)作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進(jìn)排查工作。

　　1、全面清除非法廣告。專項(xiàng)排查和清理網(wǎng)站上出現(xiàn)的涉及發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。經(jīng)查詢，我公司未出現(xiàn)以上非法集資信息。

　　2、部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、發(fā)放宣傳資料、周例會等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規(guī)。

　　3、是企業(yè)內(nèi)排查。通過查閱公司賬目、資金來源、注冊和備案信息、辦公場所、集資項(xiàng)目等，經(jīng)排查無非法集資問題。

　　4、成員緊密配合。加強(qiáng)協(xié)作溝通，構(gòu)建信息共享機(jī)制，形成防范和打擊合力，構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。

　　5、我公司無向社會集資和變相集資的行為。

　　6、我公司經(jīng)營范圍與注冊內(nèi)容一致，經(jīng)營活動合法，嚴(yán)格按照規(guī)則，符合規(guī)范。

　　三、常抓不懈，防范“非集”事件

　　防范化解、打擊處置非法集資工作是一項(xiàng)長期、復(fù)雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴，常抓不懈。

　　1、進(jìn)一步強(qiáng)化工作督導(dǎo)。加大督導(dǎo)工作力度，全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。

　　2、進(jìn)一步夯實(shí)協(xié)調(diào)機(jī)制。切實(shí)履行組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)職責(zé)，建立防范、打擊和處置非法集資部門聯(lián)動工作機(jī)制，保證各項(xiàng)措施得到落實(shí)。

　　3、是進(jìn)一步加強(qiáng)信息通報(bào)。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況，做好向行動小組信息報(bào)告、通報(bào)等工作。

　　通過此次排查工作，我公司進(jìn)一步加強(qiáng)了監(jiān)管機(jī)制，我公司將持續(xù)堅(jiān)持維護(hù)人民群眾的根本利益，合法、規(guī)范地經(jīng)營活動。

　　公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告2

　　一、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)明確要求

　　根據(jù)宜處非辦通知要求，縣政府組織人員結(jié)合本縣實(shí)際，研究落實(shí)非法集資處置工作開展，制定了《全縣開展20xx年第一次非法集資案件風(fēng)險排查工作實(shí)施方案》，印發(fā)全縣各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、場、街道）人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，要求各單位組織有關(guān)部門人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)非法集資知識，明確要求，自20xx年8月1日至20xx年8月20日在全縣范圍內(nèi)開展一次非法集資案件風(fēng)險排查。多數(shù)單位領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識風(fēng)險排查工作的重要性和必要性，成立排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，全體干部共同抓的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制；野市鄉(xiāng)結(jié)合實(shí)際制定了《野市鄉(xiāng)20xx年第一次排查非法集資案件風(fēng)險工作實(shí)施方案》，制定了詳細(xì)的工作計(jì)劃，明確了工作責(zé)任和要求，對轄區(qū)內(nèi)農(nóng)業(yè)農(nóng)村、工商企業(yè)非法集資風(fēng)險排查工作進(jìn)行動員部署，切實(shí)做到思想到位、組織到位、責(zé)任到位，確保此次工作順利開展。

　　二、多樣形式，廣泛宣傳

　　各地各部門在縣政府統(tǒng)一部署下，大力宣傳非法集資的危害性以及依法懲處非法集資的法律法規(guī)，采取廣播、標(biāo)語、發(fā)放宣傳資料等多種形式向廣大人民群眾進(jìn)行宣傳，教育群眾識別非法集資的新形式和特點(diǎn)，提高廣大人民群眾的風(fēng)險意識和識別能力，引導(dǎo)群眾遠(yuǎn)離非法集資，同時公布舉報(bào)電話，發(fā)動全縣人民群眾積極參與排查、打擊行動，不斷形成工作合力。

　　三、深入基層逐一排查

　　在縣政府的周密部署和統(tǒng)一安排下，各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、場、街道）人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位積極開展了風(fēng)險排查活動。各相關(guān)單位人員到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)向有關(guān)人員了解他們轄區(qū)的非法集資情況及到附近企業(yè)進(jìn)行抽查的方式進(jìn)行排查，對非法集資活動的重點(diǎn)地區(qū)以及房地產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、投融資業(yè)、廣告業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域進(jìn)行詳細(xì)了解，向鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管領(lǐng)導(dǎo)了解其轄區(qū)內(nèi)是否存在非法集資的12種主要表現(xiàn)形式和8類涉嫌非法集資廣告，并將排查情況統(tǒng)一報(bào)送到打非辦。

　　四、搜集信息開展分析

　　通過采用例行檢查、暗查等多種方式結(jié)合的方法，各地各部門靈活有效地開展了全方位、多角度的排查。

　　公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告3

　　為進(jìn)一步防范化解非法集資風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)對非法集資打早打小，降低非法集資行為給群眾財(cái)產(chǎn)帶來損失和導(dǎo)致的社會穩(wěn)定風(fēng)險，根據(jù)《廣西打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于印發(fā)20xx年開展涉非涉穩(wěn)風(fēng)險專項(xiàng)排查工作方案的通知》(桂處非發(fā)(20xx)1號)有關(guān)要求，某某公司（以下簡稱“我行”）開展非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查行動。現(xiàn)將我行落實(shí)專項(xiàng)排查情況報(bào)告如下：

　　一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

　　為切實(shí)做好非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查的相關(guān)工作，我公司成立了非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全面組織領(lǐng)導(dǎo)本次工作的有序開展。

　　二、明確排查重點(diǎn)，切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險管控

　　(一)聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域非法集資專項(xiàng)排查。

　　加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)借貸、民間投融資類中介機(jī)構(gòu)、融資租賃業(yè)等金融業(yè)或類金融業(yè)領(lǐng)域，以及私募基金、養(yǎng)老服務(wù)、虛擬貨幣、區(qū)塊鏈、電子商務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行專項(xiàng)排查。高度關(guān)注疫情防控期間出現(xiàn)的新苗頭新動向。

　　(二)聚焦重點(diǎn)賬戶非法集資專項(xiàng)排查。

　　對賬戶交易具有分散轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出、定期批量小額轉(zhuǎn)出、交易金額、頻率、流向等存在異常、公司經(jīng)營性質(zhì)、經(jīng)營業(yè)務(wù)與賬戶資金流水不匹配等重點(diǎn)可疑賬戶加強(qiáng)、分析、排查、監(jiān)測。

　　(三)聚焦重點(diǎn)區(qū)域非法集資專項(xiàng)排查。

　　對非法集資違法犯罪案件高發(fā)、經(jīng)濟(jì)活躍度較高、民間借貸較普遍地區(qū)；寫字樓、產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)等非法集資高發(fā)區(qū)域；開發(fā)區(qū)、高新區(qū)、拆遷安置地區(qū)、農(nóng)村地區(qū)等非法集資易發(fā)區(qū)域進(jìn)行重點(diǎn)排查。

　　經(jīng)過本次排查未發(fā)現(xiàn)涉及非法集資案件。

　　三、加強(qiáng)非法集資宣傳。

　　我行利用各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)LED屏滾動播放非法集資宣傳片。各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)設(shè)立咨詢臺，并擺放防范非法集資宣傳展板等宣傳材料。營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的液晶屏電視滾動播放防范非法集資公益宣傳片。

　　我行以社會公眾宣傳典型案例為切入點(diǎn)，介紹非法集資的風(fēng)險及社會危害，非法集資的明顯特征、表現(xiàn)形式和常見手段，揭露犯罪分子的慣用伎倆，提高公眾對非法集資行為的風(fēng)險意識和防范能力。同時為社會公眾普及相關(guān)金融知識，向公眾介紹合法的投資渠道和理財(cái)方式，營造良好的金融活動環(huán)境。

　　四、工作成效

　　本次非法集資專項(xiàng)排查達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，取得較好成效。一方面，通過此次排查，使我行員工充分認(rèn)識非法集資的危害性和嚴(yán)重性，規(guī)范我行員工的注意遵規(guī)守法，員工自覺樹立遠(yuǎn)離非法集資意識。在我行內(nèi)部開展非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查整治活動，有效確保我行各項(xiàng)經(jīng)營行為的合規(guī)性。另一方面，面向社會公眾普及防范非法集資宣傳工作取得良好效果，越來越多的公眾認(rèn)識到了非法集資的明顯特征和常見形式，加深了公眾對非法集資犯罪的防范意識，促進(jìn)金融市場健康發(fā)展。

　　五、下一步工作計(jì)劃

　　加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)警，及時報(bào)送非法集資線索，加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動，及時處置涉嫌非法集資線索加強(qiáng)與當(dāng)?shù)氐胤浇鹑诒O(jiān)督管理、公安機(jī)關(guān)、市場監(jiān)管、網(wǎng)信等部門的溝通協(xié)調(diào)，及時向監(jiān)管部門報(bào)告非法集資案件有關(guān)情況，認(rèn)真履行防范非法集資職責(zé)，積極配合有關(guān)部門做好防范非法集資相關(guān)工作。做好工作總結(jié)，按時報(bào)送非法集資風(fēng)險排查情況報(bào)告。

　　公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告4

　　根據(jù)《關(guān)于開展領(lǐng)導(dǎo)干部及公職人員參與非法集資情況自查自糾工作的通知》文件要求，我局高度重視，立即組織開展了全局干部職工參與非法集資的自查自糾工作。通過排查我局未發(fā)現(xiàn)干部職工有涉及參與非法集資行為。

　　一、組織學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識、統(tǒng)一思想

　　組織全體干部職工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對非法集資的認(rèn)識，認(rèn)清了非法集資的危害性。通過對相關(guān)法律知識，有效的強(qiáng)化了干部職工的法律和責(zé)任意識，進(jìn)一步統(tǒng)一了思想。促使其能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

　　二、相互監(jiān)督，加強(qiáng)溝通

　　干部職工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關(guān)注職工工作狀況，也要關(guān)注職工工作以外的生活情況，要求定期自查及排查，及時匯報(bào)。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風(fēng)險進(jìn)行了有效防控。

　　三、自查自糾，簽訂《個人承諾書》

　　我局在編在崗17名干部職工全部簽訂《個人承諾書》。承諾未參與非法集資活動以及保證今后不參與非法集資活動。

　　公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告5

　　為深入貫徹落實(shí)上級有關(guān)防范和打擊非法集資的要求，切實(shí)保護(hù)人民群眾利益不受損失，確保地方平安穩(wěn)定。根據(jù)文件要求，楊和鎮(zhèn)明確工作責(zé)任，密切協(xié)作配合，強(qiáng)化宣傳教育，狠抓措施落實(shí)，掀起了新一輪防范和打擊非法集資宣傳活動的高潮。現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：

　　一、工作進(jìn)展情況

　　（一）統(tǒng)一思想。召開了由全鎮(zhèn)機(jī)關(guān)干部、各村（社區(qū)）負(fù)責(zé)人、派出所和司法所負(fù)責(zé)人等參加的“處非”專題工作會議，全面部署了相關(guān)工作。

　　（二）成立打非工作領(lǐng)導(dǎo)小組。楊和鎮(zhèn)成立了由鎮(zhèn)長許波同志任組長的防范和打擊非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，成員延伸至村干部。層層分解任務(wù)，責(zé)任落實(shí)到人，并層層簽訂了責(zé)任書，建立問責(zé)長效機(jī)制，確保問題查找到點(diǎn)，責(zé)任追究到人。

　　（三）集中進(jìn)行了宣傳教育。通過多種方式，組織開展了形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動。共印制橫幅12幅，標(biāo)語120條，懸掛、張貼在轄區(qū)主干道兩旁等人流集散地，各村設(shè)立宣傳欄和宣傳板報(bào)，宣傳非法集資的主要表現(xiàn)形式、基本特征、社會危害性及典型案例，使廣大群眾進(jìn)一步認(rèn)識到非法集資的本質(zhì)和對社會經(jīng)濟(jì)秩序、個人切身利益、社會和諧穩(wěn)定的危害，提高了防范和打擊非法集資活動的自覺性、主動性，有效遏制了不法分子的違法犯罪行為。

　　（四）加強(qiáng)監(jiān)督排查，全面清理。為保障此次自查工作全面徹底，不留死角，領(lǐng)導(dǎo)小組成員以及各村網(wǎng)格員對轄區(qū)各企業(yè)集資行為進(jìn)行全面排查，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象，同時也未接到群眾舉報(bào)。

　　二、存在的問題

　　（一）協(xié)作配合有待加強(qiáng)。與公安、銀行、審計(jì)、工商等部門配合有待進(jìn)一步加強(qiáng)，獲取的案件線索較少，聯(lián)合執(zhí)法行動開展不夠多，長效機(jī)制的建立還需完善，整體合力不強(qiáng)。

　　（二）宣傳工作力度不夠大。規(guī)模性的宣傳活動較少，發(fā)動群眾還不夠，舉報(bào)投訴機(jī)制運(yùn)作還需優(yōu)化。

　　（三）非法集資形式多樣，手段隱蔽。一些違法犯罪分子跨行業(yè)、不斷變換手段和方式進(jìn)行非法集資，這樣給發(fā)現(xiàn)打擊帶來了困難。

　　三、下一步工作計(jì)劃

　　一是要強(qiáng)化情報(bào)信息工作，嚴(yán)密監(jiān)測重點(diǎn)人頭動向，及時報(bào)告黨委政府，配合相關(guān)部門，采取多項(xiàng)措施，多方做好穩(wěn)控工作，把不穩(wěn)定因素和矛盾化解在當(dāng)?shù)兀瑖?yán)防上訪事件發(fā)生。

　　二是采取積極預(yù)防措施，嚴(yán)格控制涉案人員，掌握投資受害人動態(tài)，有效防止事態(tài)擴(kuò)大和失控。同時，根據(jù)實(shí)際情況，研究制定針對性、操作性強(qiáng)的風(fēng)險處置預(yù)案，一旦發(fā)生問題，確保處置得當(dāng)，消除社會負(fù)面影響。

　　三是加強(qiáng)對本轄區(qū)非法集資活動的分析研究，完善日常監(jiān)管措施，確保建立長效預(yù)防機(jī)制。

　　公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告6

　　為貫徹落實(shí)省防范和打擊金融詐騙工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查活動的通知》精神，我公司認(rèn)真扎實(shí)地開展企業(yè)非法集資風(fēng)險排查工作。現(xiàn)將相關(guān)工作開展情況匯報(bào)如下：

　　一、 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，高度重視

　　該通知印發(fā)后，我公司及時成立了非法集資風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并制訂了詳細(xì)的實(shí)施方案。要求各部門及各工作人員高度重視此項(xiàng)工作，落實(shí)排查責(zé)任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。

　　二、 明確排查目標(biāo)，實(shí)施排查

　　本次排查工作從20XX年4月15日開始至20XX年5月30日結(jié)束，主要排查內(nèi)容如下：

　　1. 機(jī)構(gòu)注冊和備案、資金來源、辦公場所、工作人員身份以及機(jī)構(gòu)的設(shè)立和使用的賬戶等都是合法的，無非法集資問題。

　　2. 我公司無向社會集資和變相集資的行為。

　　3. 我公司經(jīng)營范圍與注冊內(nèi)容一致，經(jīng)營活動合法，嚴(yán)格按照規(guī)則，符合規(guī)范。

　　4. 我公司的房地產(chǎn)估價所、經(jīng)紀(jì)人資格證書和注冊證書使用比較規(guī)范。

　　三、 開展培訓(xùn)，對非法集資的危害性進(jìn)行警示

　　通過教育培訓(xùn)，廣大員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)告。

　　的主要內(nèi)容，加強(qiáng)了對其危害性的認(rèn)識。

　　通過此次排查工作，我公司進(jìn)一步完善了房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)的融通制度，并加強(qiáng)了其監(jiān)管機(jī)制，我公司將繼續(xù)堅(jiān)持“以維護(hù)人民群眾的根本利益”出發(fā)點(diǎn)，合法、規(guī)范地經(jīng)營活動，為維護(hù)我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。

　　公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告7

　　為規(guī)范南豐縣金融市場秩序，維護(hù)社會安定，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<撫州市非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查整治活動實(shí)施方案>的通知》（撫處非辦發(fā)〔20xx〕1號）文件精神，我縣于20xx年4月至6月在全縣組織開展了非法集資風(fēng)險專項(xiàng)整治工作。現(xiàn)結(jié)合工作實(shí)際，將情況匯總?cè)缦拢?/p>

　　一、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

　　為了統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，充分認(rèn)識非法集資風(fēng)險專項(xiàng)整治工作的重要性和必要性，一是制定《關(guān)于印發(fā)<南豐縣非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查整治活動實(shí)施方案>的通知》（豐處非辦發(fā)〔20xx〕1號），建立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，各有關(guān)職能部門共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制；二是結(jié)合我縣實(shí)際制定了詳細(xì)的工作計(jì)劃，明確了工作責(zé)任和要求，并對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)和商業(yè)企業(yè)非法集資專項(xiàng)整治工作進(jìn)行動員部署，切實(shí)做到思想認(rèn)識到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位。

　　二、強(qiáng)化宣傳，提高意識

　　我縣通過發(fā)放宣傳資料、懸掛橫幅標(biāo)語、電子屏幕、廣告媒體等各種渠道和途徑廣泛宣傳，提高群眾防范意識和打擊非法集資力度，大大提高了社會公眾對非法集資危害性的`認(rèn)識，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，獲得一舉多得的效果，讓群眾普遍提高了認(rèn)識和自覺抵制的意識。

　　三、認(rèn)真摸底，加大排查

　　在排查活動中，我們重點(diǎn)對投資理財(cái)部門、合作社、民辦學(xué)校、房地產(chǎn)及案件高發(fā)行業(yè)等為重點(diǎn)整治行業(yè)和領(lǐng)域，以非法集資高發(fā)行業(yè)從業(yè)人員等為重點(diǎn)排查群體。以涉嫌推介、發(fā)售非法理財(cái)產(chǎn)品的網(wǎng)上、往下公開宣稱，尤其人群密集場所的擺攤、設(shè)點(diǎn)、集會宣傳及短信宣傳為重點(diǎn)清理對象。切實(shí)加強(qiáng)對各類媒體廣告資訊發(fā)布審查把關(guān)，防止非法集資、非法理財(cái)及欺詐性廣告肆意發(fā)布傳播，堅(jiān)持重點(diǎn)突出，穩(wěn)步實(shí)施，通過專項(xiàng)整治，有效化解一批風(fēng)險隱患，遏制當(dāng)前非法集資高發(fā)，多發(fā)勢頭，嚴(yán)肅紀(jì)律，嚴(yán)禁公職人員參與非法集資。

　　四、排查工作結(jié)果

　　為掌握我縣轄內(nèi)非法集資情況，共出動執(zhí)法人員211人次，對272家重點(diǎn)工業(yè)和企業(yè)進(jìn)行了清理排查。截止目前為止，從報(bào)送的排查表看未發(fā)現(xiàn)存在非法集資的現(xiàn)象。

　　五、下一步工作計(jì)劃

　　防范和打擊非法集資工作是一項(xiàng)長期、復(fù)雜而艱巨的同坐，為防止非法集資行為的發(fā)生，我縣將繼續(xù)把重點(diǎn)企業(yè)作為排查對象，增加巡查次數(shù)，加大巡查力度，堅(jiān)決依法對非法集資行為常抓不懈，保持高壓態(tài)勢，逐步建立長效監(jiān)管機(jī)制，使其遏制到萌芽狀態(tài)，防止死灰復(fù)燃。

　　公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告8

　　為深入貫徹落實(shí)上級有關(guān)防范和打擊非法集資的要求，切實(shí)保護(hù)人民群眾利益不受損失，確保地方平安穩(wěn)定。按照豐政發(fā)[20xx]68號《縣政府辦公室關(guān)于印發(fā)XX縣打擊非法集資專項(xiàng)行動工作方案的通知》文件的要求，我鎮(zhèn)按照方案要求，明確工作責(zé)任，密切協(xié)作配合，強(qiáng)化宣傳教育，狠抓措施落實(shí)，掀起了新一輪防范和打擊非法集資宣傳活動的高潮。先將工作情況匯報(bào)如下：

　　一、工作進(jìn)展情況

　　一是統(tǒng)一了思想。召開了由全鎮(zhèn)機(jī)關(guān)干部、行政村治保主任、派出所負(fù)責(zé)人、金融部門、農(nóng)經(jīng)中心、法庭負(fù)責(zé)人等參加的“處非”專題工作會議，全面部署了相關(guān)工作。

　　二是成立了專門班子。鄉(xiāng)鎮(zhèn)打擊非法集資專項(xiàng)工作情況自查報(bào)告。成立了由鎮(zhèn)黨委副書記、鎮(zhèn)長王鵬同志任組長的防范和打擊非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員延伸至村干部。層層分解任務(wù)，責(zé)任落實(shí)到人，并層層簽訂了責(zé)任狀。而且建立了問責(zé)機(jī)制，確保問題查找到點(diǎn)，責(zé)任追究到人。

　　三是集中進(jìn)行了宣傳教育。通過多種方式，組織開展了形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動。共印制橫幅12幅，標(biāo)語120條，懸掛、張貼在鎮(zhèn)區(qū)、主干道兩旁等人流集散地，出動1臺宣傳車深入各村巡回宣傳，宣傳非法集資的主要表現(xiàn)形式、基本特征、社會危害性及典型案例。

　　1、非法集資形式多樣，手段隱蔽。一些違法犯罪分子還跨多行業(yè)、不斷變換手段和方式進(jìn)行非法集資。這樣給發(fā)現(xiàn)打擊帶來了麻煩。

　　2、一些違法犯罪分子采取拆東墻補(bǔ)西墻、用后來吸收的資金支付先前吸收資金的回報(bào)，給集資參與者編織了一個巨大的投資陷阱。這樣群眾舉報(bào)的積極性沒有，很難發(fā)現(xiàn)。

　　二、下一步工作計(jì)劃

　　1、要強(qiáng)化情報(bào)信息工作，嚴(yán)密檢測重點(diǎn)人頭動向，及時報(bào)告黨委政府，配合相關(guān)部門，采取超常規(guī)措施，多方做好穩(wěn)控工作，把不穩(wěn)定因素和矛盾化解在當(dāng)?shù)兀瑖?yán)防集、上訪事件發(fā)生。

　　2、加強(qiáng)對本地區(qū)非法集資活動的分析研究，完善日常監(jiān)管措施，確保建立長效預(yù)防機(jī)制。

　　公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告9

　　根據(jù)分行通知、總行通知及《內(nèi)蒙古銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查工作的通知》（內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā){20xx}99號）要求，緊緊圍繞監(jiān)管文件要求，結(jié)合支行實(shí)際情況，積極開展非法集資風(fēng)險專項(xiàng)排查、自查工作，有效遏制非法集資活動高發(fā)頻發(fā)勢頭，積極穩(wěn)妥防范和化解風(fēng)險隱患，現(xiàn)將工作開展情況報(bào)告如下：

　　一、排查總體情況

　　支行立即成立了由支行行長任組長、全體會計(jì)人員配合的自查工作小組。對支行員工行為、網(wǎng)點(diǎn)環(huán)境管控等幾個方面進(jìn)行了檢查，排查廳堂員工6人，賬戶224戶。

　　（一）針對反洗錢的專項(xiàng)檢查中存在網(wǎng)銀大額公轉(zhuǎn)私疑似洗錢情況，內(nèi)蒙古東匯實(shí)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司、呼和浩特市博越電訊有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古力祥時侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)有限公司。其中，經(jīng)過持續(xù)的關(guān)注和走訪調(diào)查，內(nèi)蒙古力祥時侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)有限公司，實(shí)際為退購房款，為真實(shí)合理交易。其他兩戶繼續(xù)關(guān)注、了解情況，必要時采取措施。

　　（二）支行根據(jù)本單位實(shí)際，從加強(qiáng)員工的監(jiān)督管理和通過網(wǎng)絡(luò)借貸平臺開展的業(yè)務(wù)兩方面入手，聯(lián)系實(shí)際找準(zhǔn)自己的風(fēng)險點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線索等。截至目前，員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。通過與員工單獨(dú)座談、家訪、朋友采訪、查詢賬戶、簽訂協(xié)議書和承諾書等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。

　　二、加強(qiáng)營業(yè)場所管理和宣傳教育

　　首先，認(rèn)真落實(shí)營業(yè)場所管理規(guī)定，嚴(yán)禁外部人員在信用社營業(yè)場所進(jìn)行正常業(yè)務(wù)之外的商品營銷和資金交易活動；加強(qiáng)對客戶不參與和遠(yuǎn)離非法集資教育，提醒客戶保護(hù)賬戶信息和資金安全。

　　其次，在營業(yè)廳顯著位置懸掛宣傳條幅，張貼海報(bào)，擺設(shè)展板，發(fā)放宣傳手冊，使用電子顯示屏滾動播放宣傳標(biāo)語，全方位宣傳非法集資常識和典型案例。做到“五不準(zhǔn)，三公示”。嚴(yán)格落實(shí)代銷管理相關(guān)規(guī)定，禁止超授權(quán)代銷。設(shè)立理財(cái)投資銷售專區(qū)，并對銀行理財(cái)產(chǎn)品和代銷產(chǎn)品銷售情況進(jìn)行全程錄音錄像，錄音錄像資料需完整客觀、清晰可辨地記錄業(yè)務(wù)或產(chǎn)品介紹、相關(guān)風(fēng)險和關(guān)鍵信息提示、客戶確認(rèn)和反饋等重點(diǎn)環(huán)節(jié)。

　　三、取得成果

　　xx支行通過開展多種形式的社會宣傳活動及內(nèi)部員工排查，及時向社會公眾、員工提示了因非法集資給員工的家庭和農(nóng)信社資金帶來的各項(xiàng)風(fēng)險。通過扎實(shí)排查，及時了解員工風(fēng)險隱患，規(guī)范員工行為，加強(qiáng)營業(yè)場所和銀行賬戶管理監(jiān)測及信貸資金風(fēng)險管理監(jiān)測，避免員工及其家人因參與非法集資帶來的巨大經(jīng)濟(jì)損失，收到了很好的警示效果。營造了防范非法集資違法犯罪的良好輿論氛圍，引導(dǎo)廣大群眾增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，提高自我保護(hù)能力，從源頭上遏制非法集資，保障群眾合法權(quán)益。

　　四、今后工作

　　（一）持續(xù)加強(qiáng)員工思想教育工作，深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會要求，使員工深刻認(rèn)識非法集資的危害性。

　　（二）持續(xù)關(guān)注員工涉嫌非法集資問題苗頭，對發(fā)現(xiàn)問題，要按照“打早打小打苗頭”原則，積極妥善處置。

　　（三）持續(xù)建立排查工作長效機(jī)制，時刻關(guān)注員工動向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務(wù)發(fā)展之中。

　　（四）持續(xù)建立處非內(nèi)控防范監(jiān)測機(jī)制，加強(qiáng)賬戶資金監(jiān)測

　　（五）持續(xù)建立類金融機(jī)構(gòu)合作準(zhǔn)入機(jī)制，加強(qiáng)對各類有合作關(guān)系的類金融機(jī)構(gòu)的調(diào)查，對于不符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)不予進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。

　　（六）持續(xù)建立員工涉非內(nèi)部約束機(jī)制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責(zé)任追究辦法，加大處罰力度。

　　公司非法集資風(fēng)險自查情況報(bào)告10

　　為認(rèn)真貫徹落實(shí)上級通知精神，我行集中時間重點(diǎn)開展了非法集資風(fēng)險排查工作，現(xiàn)將工作情況報(bào)告如下：

　　一、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

　　統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，充分認(rèn)識風(fēng)險排查工作的重要性和必要性；建立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制；結(jié)合實(shí)際制定了詳細(xì)的工作計(jì)劃，明確了工作責(zé)任和要求，并對各部室各部門工作進(jìn)行動員部署，切實(shí)做到思想認(rèn)識到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位，同時結(jié)合我行實(shí)際，分階段細(xì)化和分解排查責(zé)任，嚴(yán)格工作責(zé)任制度和責(zé)任追究制度，確保此次工作順利開展。

　　二、全面落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任制，認(rèn)真組織，分段實(shí)施

　　在排查行動中，切實(shí)做到嚴(yán)查徹處，決不姑息；同時分片包干，責(zé)任到人。按照行動方案的工作要求，認(rèn)真調(diào)查摸底，確定排查重點(diǎn)，周密部署，集中時間對我行進(jìn)行詳細(xì)排查。

　　三、形式多樣，宣傳到位

　　一是為嚴(yán)厲打擊非金融機(jī)構(gòu)發(fā)布的非法集資行為，及時將文件精神傳達(dá)到上級單位。采取廣播、發(fā)放宣傳資料等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性以及依法懲處非法集資的法律法規(guī)；及時向廣大客戶通報(bào)非法集資的新形式和特點(diǎn)，提高社會公眾的風(fēng)險意識和識別能力，引導(dǎo)群眾遠(yuǎn)離非法集資。

　　二是建立健全投訴舉報(bào)制度。為方便社會各界的投訴舉報(bào)，在我行在大廳設(shè)置舉報(bào)電話，對舉報(bào)人進(jìn)行保密承諾。我行設(shè)立了專門的投訴舉報(bào)電話，公布了舉報(bào)電話做到非法集資無可乘之機(jī)。

　　三是側(cè)重媒體宣傳，全員參與。為此，通過宣傳頁、LED屏幕滾動播放向當(dāng)?shù)厝罕姽�告非法集資的風(fēng)險和危害性，以此提高自我鑒別能力，引導(dǎo)群眾發(fā)現(xiàn)問題及時舉報(bào)。

　　四、履行職能，防范好非法集資工作

　　在清理整頓的同時，重點(diǎn)加強(qiáng)了防范非法集資工作，嚴(yán)把市場主體準(zhǔn)入關(guān)。

　　非法集資工作是一項(xiàng)長期、復(fù)雜而艱巨的工作，為防止非法集資行為的發(fā)生，我行將繼續(xù)不斷的開展非法集資風(fēng)險排查，增加巡查次數(shù)，加大巡查力度，堅(jiān)決依法對非法集資行為常抓不懈，保持高壓態(tài)勢，逐步建立長效監(jiān)管機(jī)制，使其遏止到萌芽狀態(tài)，防止死灰復(fù)燃。

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