證券崗位職責

時間：2023-07-01 09:12:09 崗位職責我要投稿

證券崗位職責通用15篇

　　在社會一步步向前發展的今天，大家逐漸認識到崗位職責的重要性，制定崗位職責可以減少違章行為和違章事故的發生。到底應如何制定崗位職責呢？下面是小編整理的證券崗位職責，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券崗位職責通用15篇

證券崗位職責1

　　證券經紀人海歸方向招商證券招商證券股份有限公司上海陸家嘴東路證券營業部,招商證券職責描述:崗位職責:

　　1、負責開發拓展并維護客戶資源,滿足客戶的理財需求,為客戶制訂資產配置方案并向客戶提供投資建議;

　　2、負責貴賓客戶維護提升工作,為貴賓客戶提供專業化的理財服務工作;

　　3、根據一線工作了解到的客戶反饋,不斷自我提升;

　　4、完成市場部制定的銷售目標;

　　5、根據市場部經理的要求按時保質完成銷售報告。

　　任職要求:

　　1、全日制統招本科及以上學歷,通過證券從業資格考試佳,券商及銀行等從業人員優先考慮;

　　2、金融相關經驗,有銀行理財產品經驗優先考慮;

　　3、良好的'客戶溝通、人際交往及維系客戶關系的能力;

　　4、具有敏銳的市場洞察力和準確的客戶分析能力,能夠有效開發客戶資源;

　　5、強烈的服務意識和時間觀念,靈活熟練的談判技巧;

　　6、為人誠實守信,認同公司企業文化和價值觀,有較強的合規意識。

證券崗位職責2

　　1、收集與整合所跟蹤行業的信息,進行市場趨勢、熱點分析及投資策略分析,跟蹤行業變化,撰寫行業研究報告;

　　2、捕捉相關領域的行業及公司投資機會,為投資組合提供研究支持;

　　3、跟蹤行業內上市公司,并對重點公司進行調研;

　　4、獨立撰寫個股研究及市場相關分析報告,為投資決策提供依據;

　　5、針對投資部門提出的研究需求,及時反饋研究成果;

　　6、行業整體性的重大機會或者重大風險進行提示。

　　任職要求:

　　1.本科及以上學歷;985/211重點高校畢業。

　　2.至少兩年以上相關醫藥或零售行業研究經驗,有醫藥、零售產業從業及券商從業經驗等復合背景更佳;

　　3.較強的信息收集、統計分析能力,有一定的.研究資源積累

　　4.思路清晰,邏輯思維能力、書面及口頭表達能力較強;

　　5.具有一定的財務知識,數據分析軟件使用熟練。

證券崗位職責3

　　崗位職責：

　　熟悉機構業務開展，對上市公司、大型企業的投融資等有項目經驗或團隊經驗；

　　熟悉目前監管政策，有較明確業務方向；

　　擁有CPA、CFA、司法職業資格等優先考慮。

　　任職要求：

　　金融、市場營銷、計算機專業全日制本科及以上學歷，具有證券從業資格。

　　3年以上銀行對公、證券營銷崗位工作經驗。

　　熟悉證券行業各類創新業務。

　　擁有客戶資源以及銷售渠道資源。（有銀行、信托、三方銷售從業經歷者優先）

證券崗位職責4

　　1、管理帶領銷售團隊有效分解銷售目標，確保達成;

　　2、有效落實公司各項銷售市場活動，確保達到活動目標;

　　3、根據公司的銷售策略開展所在區域銷售終端市場開發與維護;

　　4、客戶檔案資料的'建立、完善與更新;

　　5、開拓新市場,發展新客戶,增加產品銷售范圍;

　　6、負責轄區市場信息的收集及競爭對手的分析;

　　7、有效領導與激勵團隊成員，同時對團隊成員進行培訓與業務水平的提升。

證券崗位職責5

　　崗位職責:

　　1、根據公司整體發展戰略,制定并執行營業部中期、長期開發策略;

　　2、依據營業部總體發展需要,組建并管理團隊,以確保人員符合履職要求和必備技能;

　　3、根據營業部的業績目標,負責帶領團隊推動新客戶開發、實施各項產品的銷售及后續跟進,以達成營業部整體目標;

　　4、制定有效地營業部管理和績效考核制度,以確保管理的規范性,績效考核的.有效性。

　　任職要求:

　　1、管理類或金融類相關專業本科以上學歷,具備證券執業資格或從業資格證;

　　2、5年以上銀行/證券等金融行業從業經驗,4年以上營銷管理經驗,擁有客戶/人脈資源;

　　3、具有較強的計劃、控制、協調能力和表達能力;

　　4、有能力喚起、激勵員工的工作熱情和目標承諾,帶動成員完成組織目標;

　　5、能創建并培養和客戶長期合作的伙伴關系;

　　6、能有效控制營銷目標實施的過程;

　　7、精力充沛,能承受較大的工作壓力;

　　8、本人條件特別優秀者可放寬錄用條件。

證券崗位職責6

　　崗位職責：

　　1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券咨詢服務；

　　2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系；

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統計工作；

　　4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售咨詢服務；

　　5、執行公司營銷宣傳方案.

　　任職要求：

　　1、全日制大專以上學歷；

　　2、具備證券從業資格證或經紀人資格證者優先，有銀行理財產品營銷經驗者優先；

　　3、誠實正直、勤奮踏實，對自我職業生涯有清晰規劃，有志于證券行業的長期發展；

　　4、良好的語言表達、溝通能力及計算機軟件應用能力；

　　5、能在較強的'壓力下工作，具備良好的證券市場營銷技能；

　　6、嚴格遵守公司各項銷售管理和內控規定。

證券崗位職責7

　　崗位職責：

　　1、開發、服務、維護公司自有存量客戶；

　　2、參與營業部組織的營銷方案及營銷活動；

　　3、向客戶推介公司的理財服務，通過專業化理財服務向客戶銷售證券投資、金融理財產品；

　　4、協助營業部完成其他營銷工作；

　　5、兩年以上證券從業經驗；

　　6、客戶資源豐富者、業績優秀者優先。

　　崗位要求：

　　1、正直誠信、勤奮敬業、身體健康；

　　2、全日制大學專科及以上學歷；

　　3、熟練掌握證券投資分析方法，能夠撰寫證券投資分析報告，挖掘具有投資機會的行業及個股；

　　4、具備較強的信息收集能力和數據處理能力，以及獨立的.行情研究與判斷的能力。

證券崗位職責8

　　職責描述:

　　1、在ipo過程中組織、協調相關會議,整理、匯總會議資料,協調外部律師,審核相關法律文件;理順公司內外法律風險;監督有關改進措施的執行;

　　2、從事公司以及投資、融資、并購過程的法律相關工作,包括:管理法律相關項目進度;制定、審核并修改各類法律文件,包括各類協議、合同、章程等法律文件,監督合同履行;

　　3、協助公司日常對外、重大會議的商務接洽工作;

　　4、為公司業務部門對公司業務活動及對外法律文件進行合規和法律審查,提供法律意見和支持;

　　5、加強公司內部法律事務管理人員的培養,結合本公司的`特點和實際情況建立適合本公司的法律風險防范體系。

　　任職要求:

　　1、本科以上學歷;法學專業,通過司法考試優先。

　　2、3年以上與法務相關工作經驗(大中型企業、律所優先)

　　3、良好的溝通協調能力,很好的業務導向思維及服務支持理念;

　　4、良好的組織能力和執行能力;工作條理性強;

　　5、書面表達能力好,有文檔管理經驗;

　　6、良好的職業道德與操守,為人正直、責任心強、作風嚴謹、工作仔細認真;

　　7、能承受較大的工作壓力,可接受出差。

證券崗位職責9

　　崗位職責:

　　1.負責開發拓展公司私募基金產品分銷渠道,建立維護與銀行、券商、第三方財富管理公司等金融機構的良好關系;

　　2.完成公司下達的渠道開發和客戶開發的任務,通過對渠道的.尋找與開拓,達成公司渠道業務指標,根據公司基金產品規劃、制定渠道銷售策略;

　　3.負責公司的金融產品在各大金融機構的推廣與宣傳,準備基金產品營銷資料,進行產品宣傳和產品路演;

　　4.配合基金營銷渠道相關合同的簽署;

　　5.負責制定渠道開發和客戶開發的計劃;

　　6.負責收集并統計金融市場信息和客戶建議,并及時整理信息,為公司提供合理的建議;

　　7.完成上級領導交待的其他工作。

　　任職要求:

　　1.本科及以上學歷,條件優秀者可放寬至大專,具有3年以上金融產品銷售工作經驗,有一定的機構渠道資源、高端客戶資源和廣泛的社會關系;

　　2.了解證券、保險、投資銀行和資產管理業務相關操作,具有同行業或銀行、證券、保險從業經驗者優先;

　　3.具備較好的語言表達能力、溝通能力、邏輯思維能力、協調能力及團隊意識,具有較強的公關、談判能力;

　　4.高度的敬業精神及高漲的工作激情,能接受較大壓力的工作,工作態度積極樂觀;

　　5.有渠道客戶資源優先。

證券崗位職責10

　　一、職責描述

　　(一)按照經紀業務操作規程辦理各類柜臺業務.

　　(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料,做好資料分類歸檔。

　　(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　(四)負責其他柜臺業務相關工作。

　　(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作

　　二、任職要求

　　1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業背景。

　　2、具備證券從業資格,熟悉證券業務,有證券從業經驗者優先。

　　3、責任心強,有良好的.組織協調能力和風險防范意識。

　　4、具備良好的理解和表達能力,客戶服務意識強,且有團隊合作精神。

　　5、工作細致、認真、責任心強,學習能力強。

證券崗位職責11

　　崗位職責:

　　1.對各類股權投資、上市公司并購、重組、再融資等投資項目進行實質風險審查,業務人員溝通,充分了解項目重要情況,制作風險審查備忘錄,并對項目是否可行、關鍵風險點及建議采取的風控措施形成自己獨立的判斷,并直接投資決策委員會匯報審查意見;

　　2.解答業務部門或下屬投資子公司對于各類業務操作過程中的風控要求及交易架構和風控措施的咨詢;

　　3.制定風險管理業務操作流程、各類項目審查指引、風險管理政策以及風險管理制度;

　　4.執行投資決策委員會的工作安排,參與投資決策委員會及投資決策,對審議項目發表獨立意見;

　　5.積極開展業務創新研究工作。

　　任職資格:

　　1.金融、經濟、財會、法律相關專業全日制本科及以上學歷;

　　2金融機構風控及投決或前臺業務崗位相關工作經驗;

　　3.熟練掌握股權、上市公司并購、重組、再融資等投資項目風險控制的.專業能力,具有豐富的財務、金融及法律,熟悉各類金融機構及各類金融產品;

　　4.具有較強的風險意識、團隊合作和溝通協調能力。

證券崗位職責12

　　1、通過各種渠道有效開發客戶，并做好客戶的維護與服務工作；

　　2、長江證券經紀業務新產品、新業務的推介，為客戶提供全方位的投資理財咨詢服務；

　　3、協助維護現有渠道關系；駐銀行網點；

　　4、向客戶介紹客戶服務流程，轉發公司資訊服務產品，協助建立完善的`客戶檔案，做好客戶服務工作；

　　5、在明示各項金融產品真實情況并充分揭示產品風險的前提下，向客戶推薦產品；

　　6、進行業務宣傳、推薦、介紹，發展證券投資客戶；參加公司安排的其它客戶招攬和客戶服務活動；

　　7、每周向營銷主管提交工作日志，服從營銷主管的管理、輔導和工作分配。

證券崗位職責13

　　1、按照營業部規劃，主持制定服務部年度、月度工作計劃，依照計劃組織貫徹實施，并結合實際情況進行督促檢査。

　　2、完成服務部年度經營利潤計劃。

　　3、組織貫徹執行上級主管部門、交易所的有關規定及公司的各項規章制度，建立制約機制，規避風險，保障營業部不出現重大違法違規事件。

　　4、按時向營業部領導匯報工作，超過權限的事項及服務部重大、特殊事項及時上報。

　　5、定期組織召開經營工作會議和辦公會議，研究、探討服務部經營管理中的問題，認真聽取各方面意見、建議。

　　6、加強與外部有關部門的聯系，建立良好的`外部環境。

　　7、以身作則，關心員工生活，獎罰分明，增強員工的凝聚力、創造力。

　　8、及時完成營業部領導交辦的其他工作。

　　9、在上級領導下主持服務部工作，對營業部領導負責。

　　10、確定營業部各崗位職責、對營業部人員的工作安排和任務調整有決定權。

證券崗位職責14

　　部門職責

　　一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關政策、法律、法規和條例，遵守《上市公司治理準則》對控股股東的行為進行規范。

　　二、負責公司有關上市部分的重組、改制、并購等資本運營計劃調研、設計，參與可行性方案的編制；協調、協助上市公司在證券市場的融資工作。

　　三、按照《上市公司治理準則》，對公司有關上市部分的重組、改制、并購方面的資本運作、公司與上市公司之間的獨立運作以及關聯交易進行規范。對擬上市公司運作，公司治理結構以及內部管理進行規范。

　　四、及時了解和收集與上市公司有關的政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據。

　　五、關注證券市場的走勢及發展方向，及時了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價格產生重大影響的`信息，以及新聞媒介、網站的有關報道，并做出相應的反應。

　　六、如國家政策和證券市場發生重大變化，對上市部分產生重大影響時，負責提出相關解決方案。

　　七、完成領導交辦的其他工作。

　　崗位職責

　　一、主任崗：

　　１、全面負責部門工作，并對公司領導負責。

　　２、負責部門內崗位協調，人員安排及員工的考核培訓，負責對外文稿、報表等的審核。

　　３、負責參加公司組織的會議，負責傳達領導指示和公司決定。

　　４、負責部門間橫向協調，對外聯絡，協調中介機構與上市公司有關工作。

　　５、負責協助上市公司做好融資方案設計，完成上市融資方案上報。

　　６、負責組織協調與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　７、負責按照《上市公司治理準則》，規范公司與上市公司之間的獨立運作及關聯交易。

　　８、完成領導交辦的其他工作。

　　二、資本運營崗：

　　１、參與上市公司融資方案設計工作，并提出參考意見。

　　2、參與做好與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　3、負責督促擬上市公司規范運作，完善法人治理結構。

　　４、負責起草部門上報的有關文件。

　　５、完成領導交辦的其他工作。

　　三、信息管理崗：

　　１、負責證券市場信息搜集、整理，定期編制信息集錦。

　　2、負責部門文件的傳遞、歸檔和保管工作。

　　3、負責關注證券市場變化和上市公司股票交易的異常波動，負責了解有關情況，提出處理意見。

　　４、完成領導交辦的其他工作。

證券崗位職責15

　　1、具備證券從業資格；

　　2、全日制本科及以上學歷、經濟類相關專業；

　　3、3—5年證券投資、財務顧問相關領域工作經驗，擁有成功的證券投資項目經驗；

　　4、具備扎實的金融理論基礎和豐富的.證券投資操作經驗，掌握國家金融政策及相關的法律、法規，掌握證券投資的知識及交易規則，熟悉財務管理與財務分析知識；

　　5、具有較強的機會把握能力、風險評估與控制能力，具有良好的表達能力、規劃組織能力及分析判斷能力，對突發事件較強的應變能力，善于獨立處理與解決問題；崗位職責

　　1、組織分析證券市場動態，對證券市場的走勢提出前瞻性判斷，組織編寫季度證券市場研究報告；

　　2、組織部內人員討論證券投資策略和投資組合方案，定期提出并及時調整投資策略和組合方案；

　　3、在權限內或根據總經理指令，組織部內人員進行證券投資具體操作；

　　4、負責審核對外編報的交易報表和其他資料；

　　5、組織起草證券投資季度、年度經營分析報告；

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