證券營業部崗位職責

時間：2023-05-17 12:44:44 崗位職責我要投稿

證券營業部崗位職責

　　在學習、工作、生活中，越來越多人會接觸到崗位職責，制定崗位職責可以有效地防止因職務重疊而發生的工作扯皮現象。那么崗位職責的格式，你掌握了嗎？以下是小編幫大家整理的證券營業部崗位職責，希望能夠幫助到大家。

證券營業部崗位職責

證券營業部崗位職責1

　　一、日常管理

　　1、負責營業部中后臺工作的管理、匯總、協調，并及時上報省分歸口管理部門

　　2、負責所轄各崗位的工作跟進，營業部日常工作溝通協調、例會組織等

　　3、負責營業部各類業績報表的制定、上報

　　4、整體負責營業部的人事、行政相關的日常工作，建立臺賬

　　二、標準化管理

　　1、負責營業部銷售行為、服務行為、VI的標準化執行

　　2、負責營業部進件流程各節點的標準化管控

　　3、負責營業部員工日常行為規范管理（考勤、著裝、紀律等）

　　三、銷售業務支持

　　1、關注、收集銷售業務中存在的問題，及時匯報反饋上級，并協同解決

　　2、負責公司內各類線上端業務推送跟進協調及信息反饋工作

　　四、金融資信管理

　　1、指導、監督營業部的.金融資信工作，建立、維護業務臺賬、日志等

　　2、負責所有客戶檔案的管理（整理、建檔、保管等）

　　五、風險管理

　　1、建立與維護車輛評估管理臺賬，跟蹤、監督所有車輛評估工作規范執行情況

　　2、監督營業部車輛GPS管控工作執行，持續降低GPS異常情況。

　　六、團隊建設

　　1、負責組織員工團建，打造團隊積極向上的內部氛圍

　　2、負責營業部的日常培訓工作

　　3、負責所轄崗位人員的績效制定、考核評估、日常溝通跟進，改進提升

證券營業部崗位職責2

　　職責描述：

　　1、開發客戶；銷售金融產品和服務；

　　2、向客戶提供投資咨詢服務和資產配置建議；

　　3、做好營業部分配存量客戶的服務；

　　4、向客戶介紹與證券交易有關的法律、法規、監管部門各種規定、自律規則及公司有有關的.規章制度。

　　任職要求：

　　1、本科以上學歷，2年經上工作經驗；

　　2、通過證券從業資格考試，在入職后6個月內取得基金從業資格；立志從業但暫未取得資格者，公司將提供專業輔導和培訓；

　　3、具備一定客戶資源或具有證券、銀行、保險、基金等金融營銷經驗者優先。

　　4、熱愛證券行業，品德端正，無不良誠信記錄，具有良好敬業精神和職業道德，認同公司文化。

證券營業部崗位職責3

　　崗位職責:

　　1、負責完成本轄區所轄證券IB營業部IB業務對接、宣傳、服務、關系維護等相關工作;協調處理推動過程中存在的問題,完成全年目標值得達成。

　　2、協助和督導證券IB營業部合規開展中間介紹業務,不得出現違規事件發生。

　　3、根據總部及分支機構業務發展要求,定期組織證券IB營業部開展對內對外業務培訓工作。

　　4、協調處理所轄IB營業部客戶投訴及突發性事件,做好應急預案的處理。

　　任職資格:

　　1、碩士及以上學歷,經濟、金融等相關專業優先;有豐富的相關工作經驗者,學歷可放寬至本科;

　　2、具有期貨從業資格及證券從業資格;

　　3、熟悉證券、期貨監管法規,熟悉中間介紹業務監管要求。了解期貨公司各項業務運作機制、內部控制流程。有較強的`學習能力、溝通協調能力、數據處理及書面表達能力;

　　4、責任心強,有耐心,工作細致、嚴謹;

　　5、服從經發管委、分支機構安排的其他工作。

證券營業部崗位職責4

　　崗位職責：

　　1、績效管理：負責管理團隊，制定有效的業務計劃，完成團隊及個人業務指標，并通過督促與指導，不斷提高團隊業繢水平。

　　2、渠道開發：帶領團隊拓展渠道，維護與合作渠道、客戶的關系。

　　3、團隊建設與管理：尋找、吸引優秀人才，組建個貸隊伍，并通過培訓、目標及活動量管理等有效手段提升個貸客戶經理的產能和服務水平、保持團隊業務穩健發展。個貸團隊長要定期召開早會（夕會）、周例會，檢查和輔導個貸客戶經理月度行事歷、工作日志等的使用。

　　4、合法合規：建立團隊內部有效的內控、監督方法，并有效執行；防范個貸客戶經理道德風險，杜絕弄虛作假行為出現，提高個貸客戶經理的誠信度。

　　任職資格：

　　1、大專及以上學歷。

　　2、3年以上信貸業務經驗或團隊管理經驗。

　　3、優秀的團隊菅理能力和市場開拓能力，較強的'風險識別和解決問題能力。

　　4、從業歷史記錄佳，經辦的貸款質量良好

證券營業部崗位職責5

　　工作職責:

　　業務權限管理(全部)

　　①針對業務系統權限配置的'相關事前verify和事后監控; ②針對重要業務系統不正當使用的相關審計和處理; ③信息安全相關的日常文檔管理。

　　自貿區支行業務支持(部分)

　　①自貿區分賬核算體系業務相關當局報表審核和發送(FTZMIS); ②銀企對賬相關客戶聯絡和進度管理; ③支行內部日常運營相關。

　　其他操作風險相關管理(部分)

　　①關鍵風險指標監測:業務量統計分析、人均加班時間統計分析; ②RMB Cashflow報表制作和監測

　　③實施行內月次檢查項目

　　④其他業務推進支持

　　工作要求:

　　大專及以上學歷;

　　能夠熟悉運用各類辦公軟件;

　　良好的溝通協作能力;

　　基礎外語閱讀能力(日語或英語);

　　工作細心,責任心強,學習能力強。

　　有志于從事銀行業操作風險管理及業務操作企劃的候選人

證券營業部崗位職責6

　　崗位職責：

　　團隊建設與管理：按照分公司團隊規模要求及招聘需求，通過公司和個人資源，完成團隊組建，并定期對團隊成員進行專業知識及業務能力的培訓；

　　市場開拓與管理：負責個人客戶、機構客戶及渠道的開拓、維護工作；

　　營銷管理：協助分公司總經理制定團隊銷售策略并有效執行，通過公司組織的產說會、理財沙龍等營銷活動，提升客戶轉化率；

　　目標達成：持續跟蹤團隊成員日常工作進度及服務客戶情況，通過業務督導，領導團隊成員達成團隊業績目標并完成個人業績目標。

　　任職資格：

　　金融、經濟、市場、營銷、管理等專業本科及以上學歷，優秀者可適當放寬；

　　8年以上金融領域工作經驗，5年以上銷售管理經驗，2年以上同職位管理經驗，至少帶過10人以上團隊；

　　具有豐富的金融專業知識，了解投資理財市場的'發展，對基金行業有自己獨到的認識與思考；

　　具有良好的溝通能力、團隊領導能力，能夠承受一定的工作壓力；

　　有銀行、證券公司、信托公司工作經驗者優先考慮；

　　具有豐富的高端客戶資源，有廣泛的人脈資源者優先考慮。

證券營業部崗位職責7

　　職位描述：

　　1、根據公司的戰略和銷售計劃，形成相應的經營策略，并根據分公司實際狀況，為公司重大營銷決策提供建議和支持；

　　2、根據公司的戰略規劃，確保各項指標有效地在分公司內執行，保質保量完成公司制定的銷售計劃，達成分公司業績；

　　3、負責管理公司經理團隊的業務活動，并提供專業的輔導與訓練；協調、管理分公司團隊間的良性競爭；

　　4、完成工作報告及相關的業務匯報工作；

　　5、定期、準確向高層提供有關銷售情況、費用控制、應收賬款等反映分公司經營現狀的信息，為公司重大決策提供信息支持；

　　6、定期收集相關行業政策、競爭對手信息、客戶信息等，分析市場發展趨勢，為公司重大決策提供信息支持；

　　7、管理和領導分公司團隊建設，提升分公司各團隊成員的綜合素質和專業水平。

　　任職要求：

　　1、本科以上學歷，營銷、管理、金融等專業優先考慮；

　　2、8年以上金融行業工作背景，至少3年的.團隊管理經驗，至少帶過20人以上團隊工作經驗，具有長期維護金融大客戶經驗者優先；

　　3、熟悉各類理財產品，對各類投資市場有深刻理解，具有敏銳的市場洞察力和準確的業務分析能力，能夠對城市客戶資源進行定位并制定開展有效地戰略計劃；

　　4、為人誠實守信，具有高度的團隊合作精神和工作熱情；5、有較強的溝通能力和團隊協調能力；

　　6、具有優秀的計劃、組織、領導和控制能力，善于溝通和演講，邏輯性強。

證券營業部崗位職責8

　　崗位職責：

　　1、負責團隊的籌建（人員招募、績效考核、培訓、日常工作輔導和監管）；

　　2、根據公司銷售計劃，組織策劃業務拓展活動和激勵方案，有效促進業績持續穩定增長；

　　3、負責帶領團隊通過有效獲客手段，合規展業，開發并維護中高端客戶，幫助客戶制訂全方位財富配置方案。

　　任職要求：

　　1、全日制本科以上學歷，金融、財會、管理、法律等相關專業優先；

　　2、年齡35歲以下優先；

　　3、6年以上銀行理財、券商投資、信托公司、知名獨立理財機構等金融營銷團隊管理經驗；

　　4、持有基金從業資格證書，具有CFA、CFP、AFP、司法考試、注冊會計師等資格證書者優先。

證券營業部崗位職責9

　　崗位職責:

　　1、負責證券承銷與發行、資產管理、與證券交易相關的財務顧問等業務,包括但不限于IPO、并購與重組、新三板掛牌、區域股權市場、資產證券化、中小企業私募債、企業債等券商投融資創新業務;

　　2、拓展與維護投資機構、銀行、信托等創新業務渠道、從而拓展創新業務合作項目;

　　3、及時了解、掌握行業創新業務動向和專業知識,協助營業部組織相關的`業務培訓與支持工作。

　　4、在法律法規允許范圍內,根據企業需求創新各類型業務,達成考核業績目標;

　　任職要求:

　　1、本科(含)以上學歷,3年以上金融行業從業經驗,1年以上創新業務工作經驗;

　　2、具有銀行、政府平臺公司、上市公司、私募機構、新三板潛在掛牌企業等客戶資源,并能有效維系客戶關系,持續開發業務資源;

　　3、具有證券從業資格,掌握豐富的投資銀行、資產管理等方面的金融知識;

　　4、積極進取,表達力強,具備良好的溝通、協調等業務攻關能力。

　　崗位待遇:

　　1、簽訂正式勞動合同,享受五險一金;

　　2、薪資構成:崗位工資+創收獎勵+產品獎勵+專項獎勵+績效獎勵+福利;

　　3、擁有證券管理、證券營銷、證券分析等多重發展機會; 4、公平合理的晉升制度,為個人發展提供廣闊空間。

證券營業部崗位職責10

　　職責描述：

　　1、根據公司的戰略和銷售計劃，形成相應的銷售策略，并確保在城市范圍內有效的執行；

　　2、負責帶領團隊銷售公司制定的財富管理產品，開發拓展財富管理客戶；

　　3、負責帶領團隊向客戶提供專業理財規劃與投資建議，完成團隊銷售業務指標；

　　4、負責管理本團隊人員的業務活動，組織實施團隊人員的招募與甄選、輔導與培訓、督導與考核等工作。

　　任職要求：

　　1、本科或以上學歷，營銷、管理、金融等專業優先考慮；

　　2、6年以上金融從業經驗，有至少帶過20人以上團隊的工作經驗；具有優秀的團隊管理能力，能帶領團隊完成銷售任務；

　　3、金融背景知識豐富，有銀行個人理財產品營銷經驗者及高端客戶資源者優先考慮；

　　4、具有良好的`客戶溝通、人際交往及維系客戶關系的能力；

　　5、具備自我約束、激勵并勇于承擔、完成目標責任的能力，能在一定的壓力下勝任工作；

　　6、有廣泛的社會關系網絡和客戶人脈資源，具有開發大客戶經驗者優先；

　　7、誠實守信，為人謙虛、勤奮努力，具有高度的團隊合作精神和高度的工作熱情。

證券營業部崗位職責11

　　崗位職責：

　　1、制定營業部經營目標和計劃，并落實具體的市場開發計劃和方案，完成既定經營指標；

　　2、負責部門人員的招募與甄選、輔導與管理；

　　3、負責期貨營業部日常工作以及客戶營銷和維護工作；

　　4、配合公司戰略規劃，做好轄區各項目標工作；

　　5、負責營業部監管落實，合規管理，負責協調當地的監督管理機構；

　　6、主持制定并完善內部管理制度，做好日常和年度考核工作；

　　7、管理團隊建設，指導下屬開展營銷創新模式；8、領導交辦的`其他工作。

　　任職要求：

　　1、本科及以上學歷，專業不限，經濟、金融、市場營銷類相關專業優先；

　　2、具有期貨從業資格證書；

　　3、從事期貨/銀行等金融行業7年以上經驗，其中3年以上部門管理經驗；

　　4、誠實守信、具備良好的職業操守，良好溝通協調能力，具備團隊建設和管理經驗；

　　5、具有良好社會關系和客戶資源者優先。

證券營業部崗位職責12

　　1、根據分行財務會計部的各項要求，組織營業部會計結算工作；

　　2、認真貫徹執行國家有關法律法規和總分行制定的有關制度，保證營業部各項會計活動、業務處理合法、合規；

　　3、負責營業部A級授權，負責200萬元—1000萬元大額資金支付的審批；

　　4、負責解決日常工作中重要、特殊、疑難問題和相關業務投訴的處理；

　　5、根據風險控制要求，科學合理地實行營業部勞動組合，做到營業部柜員辦理業務對公、對私業務相互制約、相互協調；

　　6、負責保管營業部業務公章，嚴格控制印章使用范圍；

　　7、負責對營業部會計柜、現金柜的日常管理和監督；

　　8、負責對營業部會計柜、現金柜人員的工作考核，組織學習和技能培訓；

　　9、負責保管網點印章保管使用登記簿、重要物品交接登記簿、結算機具登記簿、人員變動交接登記簿、柜員卡登記簿；

　　10、負責網點人員變動交接時監交工作；

　　11、負責各類特殊業務的審核；

　　12、負責保管同業存款協議；

　　13、負責制訂各崗位人員輪崗計劃，安排加班人員調休計劃；

　　14、負責網點柜員卡的申領、下發工作，負責各柜員備用物品的`保管；

　　15、領導交辦的其他工作，有權拒絕辦理違背會計制度的工作，并有權直接向分行財會部、行領導匯報。

證券營業部崗位職責13

　　1、根據公司經紀業務發展規劃，制定營業部業務發展策略和經營計劃并組織實施，完成公司下達的年度經營目標；

　　2、結合當地的實際情況，制訂和組織落實本營業部客戶發展和服務的策略，提升營業部的綜合競爭力和市場份額；

　　3、拓展與維護各類渠道資源，推動機構與個人客戶綜合性金融理財、投融資服務等創新業務的`開展，完成金融產品銷售，服務產品推廣等任務；

　　4、貫徹落實公司各項規章制度，加強內部管理，確保營業部合規經營，降低和防范經營風險；

　　5、保持與所在地區證券監管部門及其它相關管理部門的協調溝通，為公司爭取良好的經營環境。

證券營業部崗位職責14

　　崗位職責：

　　1、根據分公司，并確保有效的在團隊范圍內執行；

　　2、完成公司制定的銷售計劃，達成團隊業績；

　　3、負責本團隊人員的輔導與管理；

　　4、負責管理本團隊的業務活動，并提供專業的輔導與訓練；

　　5、根據一線工作銷售人員的反饋，向公司上層提出優化建議；

　　6、完成工作報告及相關的`業務匯報工作。

　　任職資格：

　　1、專科或以上學歷，營銷、管理、金融等專業優先考慮；

　　2、五年以上工作經驗，有銀行、保險、信托、證券及第三方理財產品經驗、二年以上相關行業管理經驗；

　　3、具有優秀的團隊管理能力，能帶領團隊完成銷售任務；

　　4、具有敏銳的市場洞察力和準確的客戶分析能力，能夠有效開發客戶資源；

　　5、具備自我約束、激勵并勇于承擔、完成目標責任的能力，能在一定的壓力下勝任工作；

　　6、強烈的時間觀念和服務意識，靈活熟練的談判技巧；

　　7、強有力的自律和自我驅動力，具有高度的團隊合作精神和高度的工作熱情。

證券營業部崗位職責15

　　1、完成分支機構負責人布置的各項工作任務,努力完成團隊或個人的各項考核指標。

　　2、參與各類市場營銷和客戶服務活動,開發和積累客戶數量和客戶資產。

　　3、向客戶介紹公司和期貨市場的基本情況;介紹相關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和公司的有關規定;介紹期貨投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程。

　　4、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與期貨、綜合理財有關的.信息。

　　5、傳遞由公司統一提供的基金等金融產品宣傳推介材料及有關信息,介紹金融產品購買流程。

　　6、向客戶介紹和推廣各類創新業務。

　　7、做好日常工作的過程管理,參加公司各層級組織的各類業務培訓。

　　8、法律、行政法規和證監會規定的可以從事的其他活動。

證券營業部崗位職責16

　　職責描述：

　　1、通過開發大客戶、中小企業客戶拓展團險渠道業務，推動團險職團銷售；

　　2、參與制定并負責執行營業部發展規劃、業務計劃，確保完成團隊的任務目標；

　　3、規劃、組織團隊銷售活動，收集與分析業務信息，維護營業部重點客戶；

　　4、負責團隊的日常管理、培訓、激勵等；

　　5、銷售資源和銷售費用的合理調配和使用；

　　6、負責營業部新人的培育與養成；

　　任職要求：

　　1、年齡在50周歲以下，身體健康；

　　2、三年以上團體保險業務銷售、管理工作經驗；

　　3、有較強的`計劃、組織、協調及市場策劃、開拓能力；

　　4、具備一定的當地市場客戶資源及人脈關系；

　　5、有一定的業務管理經驗，能夠對銷售團隊的成員進行有效指導；

證券營業部崗位職責17

　　一、工作內容

　　1、負責市場開發工作；

　　2、負責向客戶推介公司的各項產品；

　　3、根據公司分級分類服務流程和規范，負責個人各下客戶的服務工作；

　　4、負責個人名下客戶的信息維護；

　　5、積極參加公司和營業部組織的'各項營銷活動，服從管理和工作分配；

　　6、完成公司及營業部交辦的其他工作。

　　二、我們希望你是什么樣的人？

　　1、大專及以上學歷，專業不限；

　　2、年齡40歲以下；

　　3、取得證券從業資格證書（或積極備考中）

　　4、熱愛市場開發和客戶服務工作，熱情大方，善于溝通

證券營業部崗位職責18

　　崗位職責：

　　（一）遵紀守法，嚴格遵守公司各項規章制度；

　　（二）積極拓展市場，開發和積累客戶，樹立和維護公司品牌形象；

　　（三）維護良好客戶關系，做好客戶服務工作，協助客戶做好方案設計、材料準備、流程對接等事宜；

　　（四）達成本辦法規定的各項考核指標；

　　（五）積極參加公司和營業部組織的'各項活動，勤于學習，不斷提升專業技能；積極和團隊成員合作，共同維護和諧的團隊文化；

　　（六）輔導和培訓新人；

　　（七）完成公司交辦的其他各項工作。

　　崗位要求：

　　（一）年齡在24到45周歲，身體健康、品行端正；

　　（二）全日制本科及以上學歷；

　　（三）具有保險、經濟、金融、財會等專業知識，具備較強的語言表達、溝通協調和市場開拓能力；

　　（四）公司規定的其他條件；

　　（五）特別優秀者可適當放寬上述條件限制。

　　薪酬構成：基本薪酬+績效提獎+其他福利+管理津貼

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