內部控制崗位職責

時間：2023-06-28 16:25:21 曉鳳崗位職責我要投稿

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內部控制崗位職責（通用14篇）

　　現如今，崗位職責起到的作用越來越大，制定崗位職責可以有效地防止因職務重疊而發生的工作扯皮現象。制定崗位職責的注意事項有許多，你確定會寫嗎？下面是小編整理的內部控制崗位職責，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

內部控制崗位職責（通用14篇）

　　內部控制崗位職責 1

　　職責描述:

　　1、負責建立、完善、優化公司內部控制管理體系和基本制度;

　　2、完成公司層面內控評估,對公司層面和業務層面的內控缺陷進行評價和匯總,形成內控報告,推動敦促各部門對內控缺陷進行整改;

　　3、全面監督檢查公司內控管理體系的健全性、合理性、有效性,組織開展內控日常監控、定期評價和排查,有效降低公司運營成本、防范運營風險;

　　4、根據監管層的'內控要求和公司實際需求,開發先進的內控方法,提升內控工作的效率和效果;

　　5、協助董事會識別與分析企業風險并及時報告;負責制定相關的成本控制、風險規避措施;

　　6、在公司層面、相關部門、崗位開展內控工作培訓及宣導;

　　7、與外部審計師對接配合完成內控相關審計或咨詢工作。

　　任職要求:

　　1、財務、審計、會計、金融、企業管理等相關專業本科以上學歷;

　　2、具有5年以上國內、國外上市公司企業內部控制管理相關工作經驗;

　　3、熟悉內部控制、成本控制及風險管理相關工作;

　　4、較強的溝通能力,團隊合作能力和解決問題的能力;

　　5、嚴謹的洞察力、邏輯分析能力,良好的分析報告撰寫能力;

　　6、四大審計工作經驗優先,注會優先。

　　內部控制崗位職責 2

　　崗位基本職責:

　　1、負責內部控制咨詢模板的設計與完善;

　　2、與客戶溝通咨詢需求,明確咨詢服務內容,為簽單提供專業支出與輔助;

　　3、應市場、銷售的要求,參與項目前期的解決方案準備工作;

　　4、測算咨詢項目資源需求和成本支出進行測算;

　　5、提出具體項目的內部控制設計方案;

　　6、組建項目工作團隊,明確工作分工,負責團隊的日常與現場管理;

　　7、制定項目工作計劃、調度項目團隊的工作,高效推進項目,控制項目風險和成本支出;

　　8、組織項目團隊成員開展項目調研、分析與方案設計,并就階段性工作成果與客戶進行溝通,將項目執行情況定期向公司高管匯報;

　　9、負責項目咨詢成果的最終成果的定稿,并向客戶交付;

　　10、負責項目團隊成員的.培訓與考核。

　　任職基本要求:

　　1、有志于內部控制咨詢行業;

　　2、有相關工作履歷,熟悉內部控制規則與規范;

　　3、獨立帶過團隊,主持完成過2個以上的咨詢服務類項目;

　　4、本科及以上學歷,重點大學畢業生優先考慮;

　　5、沒有專業限制,管理、會計、財務、審計和工科專業優先考慮;

　　6、具備一定的數字處理和文字組織能力;

　　7、有責任感,自我管理能力突出,能承受較強的工作壓力;

　　8、良好的親和力、執行力和溝通能力。

　　內部控制崗位職責 3

　　崗位職責:

　　1、根據年度內部控制審計計劃和審計清單，編制內部控制審計方案，依審計程序及權責組織、開展內部控制審計工作。

　　2、負責定期對“經營合規性、內部控制有效性、風險管理有效性、會計記錄和財務報告準確性和可靠性、各崗位人員履職情況、公司資產價值保護情況”執行審計。

　　3、推動和監督審計發現問題的改進落實，與改進責任人積極配合，確保審計發現涉及的'相關問題得到及時有效的改進。

　　4、定期出具內部控制審計報告，并協助總辦發布后續整改報告，供管理層決策

　　任職要求:

　　1、本科及以上，5年以上風險防控相關工作經歷或3年以上大型企業內部控制、流程管理、內部審計、風險管理的工作經驗，能獨立執行內部控制審計。

　　2、具有四大會計師事務所相關審計、或擁有cics、cia、cpa或同等水平資格證書優先。

　　3、原則性強，工作細致、有責任心;踏實誠信，具備良好的溝通能力與團隊協作精神，敢于負責，能承受較大的工作壓力。

　　內部控制崗位職責 4

　　職位描述：

　　1、對客戶所在行業進行行業背景調查和分析，包括行業發展分析、行業經營模式分析、行業競爭狀況分析、行業風險狀況分析、標桿企業狀況分析；

　　2、對客戶的業務模式、財務數據進行了解、信息搜集和分析；

　　3、對客戶的現有管理理流程進行梳理分析；

　　4、對客戶的實際內部控制狀況進行評價；

　　5、小組討論并在項目經理指導下完成對客戶內部控制理提升建議的編寫；

　　6、根據客戶實際情況對內部控制的落地編制相關的文件，并獨立與客戶進行溝通，確認以保證建議的落實；

　　7、完成項目經理布置的`其他工作。

　　崗位要求：

　　1、 2-5年注冊會計師事務所審計經歷；

　　2、有較強的主動學習能力、溝通交流能力和文字表達能力；

　　3、有較強的團隊合作能力、邏輯思考和分析能力；

　　4、有極強的適應能力、抗壓能力、責任和敬業精神。

　　5、通過cia或cpa考試者及參與過ipo審計業務者優先。

　　內部控制崗位職責 5

　　崗位職責:

　　1、組織協調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;

　　2、組織并協助公司屬下各組織開展內控工作回顧、內部控制自我評價與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價報告,提出改進建議,并持續跟進;

　　3、負責內部控制自我評估工作的持續優化與完善,建立并更新相關制度/流程及底稿類文件;

　　4、負責為公司各組織提供內部控制方面的`咨詢與服務,組織相關培訓,收集各類基礎信息,并做好分類、歸檔工作;

　　5、上級領導或上級部門交辦的臨時性工作任務。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學歷,經濟或管理類專業;

　　2、具有三年以上內部控制、風險管理、審計、咨詢或財務管理相關工作經驗,持有cia、ccsa、cics等國際專業證書或者國內專業相關的初級或以上職稱優先考慮;

　　3、具備較強的綜合分析能力、組織與執行能力、文字處理能力和團隊協作能力。

　　內部控制崗位職責 6

　　1）辦理現金、支付寶、微信、銀行對內及對外結算業務；

　　2）保管財務專用章，部分銀行結算印鑒，保管空白支票和收據；

　　3）日清月結登記現金、銀行存款、支付寶日記賬；

　　4）及時合理理財，提高資金的使用效益；

　　5）月末對賬，確保日記賬賬實相符、應收款賬賬相符；

　　6）匯總月度各部門的資金預算數據，按周完成資金流量表的.編制，完成資金調配；

　　7）核對平臺對賬單，開具發票及相關業務，月末核對開票明細等；

　　8）其他領導安排事務。

　　內部控制崗位職責 7

　　工作職責:

　　1、幫助公司各個部門建立和優化內部控制體系，包括但不限于以下方面:

　　a)部門工作目標

　　b)部門工作流程

　　c)依據流程而識別出的各類風險

　　d)依據而建立的各種內部控制活動

　　e)用來提示、催促各部門建立有效內部控制體系的自查問卷

　　2、負責內控制度流程文件的統籌和管理;

　　3、負責公司制度流程合理化建議平臺的運作;

　　4、組織和協調內控和制度流程相關的培訓、會議等;

　　5、向運營部門提供內部控制和風險管理相關培訓;

　　6、組織或幫助內部控制檢查工作，準時、有效識別內控缺陷，并催促相關部門改善;

　　7、組織或幫助年度的企業風險評估工作;

　　8、部門支配的內控及制度流程等方面的'其他工作。

　　任職資歷:

　　1、國內外知名高校審計、會計、財務、金融、法律等專業本科及以上學歷，如特殊優秀，工程技術類相關專業也可考慮;

　　2、1~4年內部控制、風險管理、企業運營管理詢問、審計閱歷，如特殊優秀，工程技術類相關閱歷也可考慮;

　　3、英文聽說讀寫流利，能作為工作語言。

　　4、為人正直，態度端正;

　　5、原則性與靈便性兼備，擅長學習，有精彩交流能力以及良好的自立工作能力和團隊配合精神;

　　6、思路清楚，規律性強，結果導向，服務意識強，執行力強，組織協調能力強;

　　7、對內部控制、風險管理、內部審計、流程再造等領域相關的理念、辦法、流程、工作實務一定的理解;

　　8、精彩的中英文文字功底;

　　9、嫻熟使用辦公軟件。

　　內部控制崗位職責 8

　　一、職責描述：

　　1、從事內控與風險管理體系建設、制度流程梳理和優化等方向的管理咨詢項目工作。

　　2、能夠獨立開展全部或部分專項工作，包括但不限于單個流程模塊的訪談、流程的梳理和規范的編制、問卷或現狀調研分析報告的編寫等。

　　3、項目經理及以上人員能夠獨立編制項目建議書、標書等商務文件，帶隊組織實施項目方案的落地工作，并組織和指導助理人員完成相應工作。

　　4、助理人員參與項目建議書的編制、項目的招投標等工作，并協助進行項目階段成果的匯報，輔助客戶推進咨詢方案的落地。

　　5、領導交辦的其他工作。

　　二、職位要求：

　　1、大學本科及以上學歷，掌握基本的財會知識，了解財務分析概念和方法。

　　2、二年及以上內控咨詢或企業集團財務相關工作經驗，具有審計、財會背景及相關證書者優先考慮。

　　3、良好的'團隊合作精神、客戶服務意識及溝通交流能力，較強的抗壓能力，接受不定期出差。

　　4、高效的學習能力，熟練掌握辦公軟件（word、excel、powerpoint等）。

　　5、具備良好的職業道德，無違法違紀行為，未受到過行業監管處罰。

　　內部控制崗位職責 9

　　崗位職責:

　　1、按照年度內部控制審計方案和審計清單，編制內部控制審計計劃，依審計程序及權責組織、開展內部控制審計工作。

　　2、負責定期對“經營合規性、內部控制有效性、風險管理有效性、會計記錄和財務報告精確性和牢靠性、各崗位人員履職狀況、公司資產價值庇護狀況”執行審計。

　　3、推進和監督審計發覺問題的改進落實，與改進責任人樂觀協作，確保審計發覺涉及的相關問題得到準時有效的.改進。

　　4、定期出具內部控制審計報告，并幫助總辦發布后續整改報告，供管理層決策

　　任職要求:

　　1、本科及以上，5年以上風險防控相關工作經受或3年以上大型企業內部控制、流程管理、內部審計、風險管理的工作閱歷，能自立執行內部控制審計。

　　2、具有四大會計師事務所相關審計、或擁有cics、cia、cpa或同等水平資歷證書優先。

　　3、原則性強，工作細致、有責任心;踏實誠信，具備良好的交流能力與團隊配合精神，敢于負責，能承受較大的工作壓力

　　內部控制崗位職責 10

　　工作職責:

　　1、推進完美財務內部控制體系的建設，指導、監督財務系統內部控制與風險管理體系的.設計，建立健全相關內部控制管理制度;

　　2、定期評估財務環節風險，對財務流程設計和執行的有效性舉行評估，提出優化改善建議;

　　3、負責規劃、監督職責分別設計執行的有效性;

　　4、負責對財務報告及相關信息的真切完整性、信息形成過程的規范性舉行檢查驗證;

　　5、持續關注意點業務領域流程和關鍵控制點，包括貨幣資金、存貨、固定/無形資產、關聯交易、預算管理、稅務、籌資投資、財務報告等業務，發覺問題，提出改善建議，催促整改;

　　6、負責針對審計發覺的問題，推進管理改善;定期出具內部控制檢查報告，重大內控缺陷準時報告管理層。

　　任職要求:

　　學歷:具有會計或財務管理相關專業本科及以上學歷;

　　經受:財務或內部控制相關工作閱歷五年以上;

　　專業能力:具備專業財務內控學問和風險意識;

　　綜合能力:具備良好的內外部交流能力，組織協調能力和匯報能力;具有較強的業務理解能力，思路清楚，工作高效，執行力強;

　　內部控制崗位職責 11

　　1、負責財務崗位OA系統的.流程，日常收付款、費用、往來對賬并錄入系統，進銷項發票登記；

　　2、操作金立、小牛財務軟件，按照進銷存系統錄入商品、銷售、采購、進出庫等表單及審批任務；

　　3、稅務系統：銷項發票開出、每月進銷項稅額抵扣及報稅工作等；辦理銀行業務，各種變更等；

　　4、財務憑證的整理、歸檔、保管，月末配合經理做報表預算；

　　5、協助審核業務合同的財務細則；

　　6、協助領導完成其他工作。

　　內部控制崗位職責 12

　　協助經理負責公司財務管理制度、會計制度和相關的財務規章制度及管理辦法，并監督執行情況。

　　根據上年度公司發展，配合經理指定財務計劃，為企業高層領導提供經濟預測和經營決策的'依據。

　　現金及銀行收付處理，制作記賬憑證，銀行對賬，單據審核，開具與保管發票。

　　負責編制及組織實施財務預算報告，月、季、年度財務報表。

　　負責公司全面的資金調配，成本核算、會計核算和分析工作。

　　負責公司納稅申報等工作。

　　公司領導交辦的其他日常事務性工作。

　　內部控制崗位職責 13

　　職責描述：

　　1、從事內控與風險管理體系建設、制度流程梳理和優化等方向的管理詢問項目工作。

　　2、能夠自立開展所有或部分專項工作，包括但不限于單個流程模塊的訪談、流程的梳理和規范的編制、問卷或現狀調研分析報告的編寫等。

　　3、項目經理及以上人員能夠自立編制項目建議書、標書等商務文件，帶隊組織實施項目計劃的落地工作，并組織和指導助理人員完成相應工作。

　　4、助理人員參加項目建議書的編制、項目的招投標等工作，并幫助舉行項目階段成績的匯報，輔助客戶推動詢問計劃的`落地。

　　5、領導交辦的其他工作。

　　職位要求：

　　1、高校本科及以上學歷，把握基本的財會學問，了解財務分析概念和辦法。

　　2、二年及以上內控詢問或企業集團財務相關工作閱歷，具有審計、財會背景及相關證書者優先考慮。

　　3、良好的團隊合作精神、客戶服務意識及交流溝通能力，較強的抗壓能力，接受不定期出差。

　　4、高效的學習能力，嫻熟把握辦公軟件（word、excel、powerpoint等）。

　　5、具備良好的職業道德，無違法違紀行為，未受到過行業監管處罰。

　　內部控制崗位職責 14

　　1、每日登記現金日記賬和銀行存款日記賬；

　　2、管理公司各銀行帳戶，負責銀行結算業務，按時準確核對各類銀行帳務；

　　3、負責各項按相關規定審核批準的費用報銷，能認真審查各種報銷或支出的原始憑證，并完成轉賬；

　　4、負責發放員工工資、獎金以及各項補貼等工作；

　　5、填制、收集并核對資金日報、周報、及月報；

　　6、增值稅專用發票月度認證及統計表填制；

　　7、整理、裁剪、黏貼流程單、發票附件等原始。

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