關(guān)于維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的文章
摘要： 當(dāng)越來越多的中國企業(yè)走出國門融入全球經(jīng)濟(jì)，并在世界上扮演重要角色的時候，知識產(chǎn)權(quán)危機卻給我們亮起了紅燈。本文以幾個美對華的“337調(diào)查”案例為切入點論述了我國在對外貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的缺陷，最終得出結(jié)論：唯有發(fā)展專利戰(zhàn)略、積極應(yīng)訴、提高自身水平并防患于未然才是我國在國際貿(mào)易中維持自己利益的根本出路。
關(guān)鍵詞： “337條款” 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 應(yīng)對策略
引子：
2003年4月28日，美國勁量電池公司向美國國際貿(mào)易委員會(ITC)提出“337調(diào)查”申請，稱中國內(nèi)地南孚電池、中銀(寧波)電池、四川長虹等企業(yè)侵害其無汞堿性電池專利權(quán)，2003年5月28日立案。2004年6月2日， ITC初裁認(rèn)定，中國企業(yè)生產(chǎn)的無汞堿性電池已侵犯了原告有效和可執(zhí)行的709專利。2004年6月9日，中國電池協(xié)會組織各電池企業(yè)聯(lián)合上訴，要求ITC對初裁結(jié)果進(jìn)行全面復(fù)審。2004年10月4日，ITC正式宣布原告勁量公司709號專利因不具備確定性而無效，從而終止了美國ITC對337電池調(diào)查案的調(diào)查。
2004年8月，我國文具龍頭企業(yè)寧波貝發(fā)集團(tuán)，連同國內(nèi)另外3家制筆企業(yè)，一同被美國著名文具企業(yè)Sanford公司推上了“337調(diào)查”的被告席，被指控其在美銷售的產(chǎn)品侵犯了Sanford公司產(chǎn)品的“商業(yè)外觀”。
2004年10月，美國卓然公司(Zoran Corporation)向ITC提出“337調(diào)查”，指控包括江蘇新科電子等在內(nèi)的，來自6個國家和地區(qū)的12家企業(yè)侵犯了其3項專利。
2005年7月1日，美國Unilin Beheer B.V.公司、Flooring Industries Ltd.公司和Unilin Flooring N.CLLC公司依據(jù)“337條款” 向ITC起訴我國17家強化木地板生產(chǎn)和銷售企業(yè)侵犯其數(shù)項專利。并且于2005年9月2日又請求ITC修改其申訴，增加了一家中國公司為被告。
一.“377條款”概述
近年來，我國涉外知識產(chǎn)權(quán)案件、糾紛和摩擦發(fā)生更加頻繁，其中就包括有愈演愈烈之勢的“337條款”調(diào)查和制裁。
“337條款”起源于1930年美國《海關(guān)與關(guān)稅法》第337條，它是一些美國企業(yè)為了限制來自中國企業(yè)的競爭采取的一種新策略。他們使用有75年歷史的《貿(mào)易法》中過時的一項條款,指控中國大陸企業(yè)竊取了知識產(chǎn)權(quán)。一般情況下，要求保護(hù)的美國權(quán)利人應(yīng)事先將其知識產(chǎn)權(quán)在美國海關(guān)進(jìn)行登記，那么，根據(jù)這項條款的規(guī)定，聲稱自己的知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的這些企業(yè),可以請求ITC下達(dá)命令阻止中國產(chǎn)品進(jìn)入美國來保護(hù)自己的各項權(quán)利，比如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)及商業(yè)秘密等不受進(jìn)口商品的侵害。“337條款”在兩方面與一般反傾銷法案不同：第一，從開始申訴到開始審理，給應(yīng)訴人的準(zhǔn)備時間只有8個月（而由地方法院受理的一般性侵權(quán)案件則有幾年時間）；第二，在某商品“337”立案開始后的調(diào)查期間，ITC就可發(fā)出“排除令”，禁止被調(diào)查商品從任何港口進(jìn)入美國，此期限可延續(xù)好幾年。這就使得應(yīng)訴者非常的害怕“337”給盯上。
“337條款”實質(zhì)上就是一種以國內(nèi)法的方式實現(xiàn)對外國貨物侵犯本國知識產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行干涉的手段，是美國強權(quán)主義在其經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易領(lǐng)域中的體現(xiàn)，并且已經(jīng)對中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生了嚴(yán)重的消極影響。
相對于反傾銷，“337條款”更為苛刻，一旦實施也要比反傾銷措施嚴(yán)厲得多：在“337調(diào)查”中，并不需要證明美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到了損害，而只需證明進(jìn)口產(chǎn)品有侵權(quán)事實且美國國內(nèi)確實有相關(guān)產(chǎn)業(yè)即可。因此，對美國企業(yè)來說，提起“337調(diào)查”的門坎比較低，申請立案較為容易，程序也非常短（一般在一年之內(nèi)即可結(jié)束），如果有必要，ITC還可在立案90天內(nèi)作出阻止被指控進(jìn)口貨物進(jìn)入美國市場的臨時性進(jìn)口禁令。而對應(yīng)訴企業(yè)來說，其應(yīng)訴難度比反傾銷要大的多。目前，我國已有越來越多的企業(yè)成為美國“337條款”的受害者，如何應(yīng)對美國“337條款”已成為一項迫在眉睫的任務(wù)。
二.中國企業(yè)面對“337調(diào)查”的應(yīng)對措施
隨著中對美貿(mào)易數(shù)量和品種的不斷增長，中國企業(yè)在美遇到的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題也越來越多。近3年來ITC一共啟動了61起涉及337條款的調(diào)查，其中有15起涉及到了47家中國企業(yè)。那么，應(yīng)如何應(yīng)對ITC根據(jù)“337條款”對中國企業(yè)和產(chǎn)品進(jìn)行的調(diào)查呢? 可選策略有：“對抗”、“反攻”、“缺席”和“解決”（即尋求私下解決，但代價可能不菲）。
1.如果不想被“337條款”盯上，必須注意兩點：避免侵權(quán)；建立自己的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
所以首先，企業(yè)要提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律意識，研究美國知識產(chǎn)權(quán)的法律環(huán)境。
中國企業(yè)在向美出口產(chǎn)品前，要進(jìn)行有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，確定是否有可能涉及該產(chǎn)品的美國專利，是否有可能涉及該產(chǎn)品制造方法的美國專利存在。如果發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)可能，應(yīng)及時對產(chǎn)品進(jìn)行修改避開侵權(quán)。
其次，我國從事對美貿(mào)易的企業(yè)一樣可以運用“337條款”，條件是在美國擁有專利，建立自己的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
中國企業(yè)最好能在美國申請自己的專利，將專利進(jìn)行中與美的同步申請和保護(hù)，從而化被動為主動。只要中國公司在美擁有機構(gòu)或?qū)＠陀辛恕胺纯埂钡馁Y本，就不怕一些美國公司阻止自己進(jìn)入美國市場。同時，也可用“337調(diào)查”的法律手段起訴侵害自己知識產(chǎn)權(quán)的外國公司，甚至還包括美國本土以外的美國公司。從長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略來看，中國企業(yè)也需要累積專利籌碼，建立完善的專利經(jīng)營策略與管理制度。
2.一旦介入，就要轉(zhuǎn)變觀念，積極應(yīng)訴，敢于“對抗”。
“337條款”是美國企業(yè)阻止競爭對手進(jìn)入美國市場的一種保護(hù)手段。對于“337條款”案，如果企業(yè)不應(yīng)訴，就意味著敗訴，意味著企業(yè)將長期失去在美國的出口市場。它可能比反傾銷更可怕---因為反傾銷只是增加關(guān)稅，并且有時間限制；而如果”337條款”的調(diào)查成立，出口商的產(chǎn)品將有可能被永久排除在美國市場之外。按照ITC的程序，如果美國權(quán)利人向行政法官提交申請，我國的涉案企業(yè)只有6個工作日的時間提出反對意見。所以，需要及時認(rèn)真地考慮是否做出答辯，千萬不可將調(diào)查置之不理，也不要冒險地指望其它公司來出面答辯。
其實有不少企業(yè)，自身并沒有侵權(quán)行為，但由于害怕訴訟會影響到企業(yè)的發(fā)展而常常放棄應(yīng)訴的機會；有過侵權(quán)行為的企業(yè)，也由于這樣那樣的原因消極應(yīng)訴，支付超過正常水平的侵權(quán)費用。應(yīng)該立即委托在知識產(chǎn)權(quán)方面有特長的事務(wù)所，積極抗辯，主動面對挑戰(zhàn)，爭取勝訴。而不是“缺席”，不予回復(fù)，更不能不應(yīng)訴。就如貝發(fā)文具集團(tuán)在其案件中的表現(xiàn)，盡管貝發(fā)集團(tuán)涉案產(chǎn)品在美年銷量也不過50萬美元，但仍耗資150萬美元奮起應(yīng)訴。
當(dāng)然，這一切并不意味著來自美國起訴方的知識產(chǎn)權(quán)就一定有效和合法。據(jù)ITC統(tǒng)計資料表明：在1999-2003年期間的“337調(diào)查”案件中，有50％是雙方私下解決的，20％是外國企業(yè)無違反的，14％是美國企業(yè)自行撤銷控訴的，只有16％是侵犯美國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的。只要敢應(yīng)訴，中國企業(yè)在美國獲得“337調(diào)查”勝利的機會還是很大的，高達(dá)50％。比如2003－2004年的中國電池“337調(diào)查”，美國ITC終裁認(rèn)定：原告美國勁量控股公司擁有的專利屬無效專利，包括福建南孚電池有限公司在內(nèi)的中國7家電池企業(yè)不構(gòu)成專利侵權(quán)。南孚高層也透露，“在此次美國勁量公司多次反復(fù)的起訴過程中，中國各電池企業(yè)的積極應(yīng)訴，對獲得案件的最終勝利起到非常重要的作用！”
3.加強自身知識產(chǎn)權(quán)的建設(shè)，未雨綢繆。
當(dāng)一個發(fā)展中國家的企業(yè)成功進(jìn)入國際市場的時候，就特別容易受到發(fā)達(dá)國家跨國公司的攻擊，這種攻擊在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域更是不可避免。因為在大多數(shù)情況下，知識產(chǎn)權(quán)的確是發(fā)展中國家及其企業(yè)的軟肋，在這里進(jìn)攻往往比較有效。所以，發(fā)展中國家（包括我國）就有必要從各方面努力，加強自身的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)。
⑴.重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，培養(yǎng)核心競爭力。
保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的目的是為了鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)社會進(jìn)步。但同時也必須看到，目前的知識產(chǎn)權(quán)危機從根本上說是中國企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新、缺乏核心競爭力的結(jié)果。因此，企業(yè)應(yīng)重視自身的技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)識到在世界市場全球化的條件下知識產(chǎn)權(quán)的重要性。對具有一定創(chuàng)新能力的企業(yè)，要增加技術(shù)研發(fā)經(jīng)費的投入，提高創(chuàng)新能力，形成其核心競爭力，這才是在競爭中取得主動的根本方法。
⑵.加快對人才的吸納，培養(yǎng)企業(yè)自身的人才隊伍，減少人才漏失。
企業(yè)間乃至國家間的競爭實際上就是人才的競爭。近些年來，跨國公司已經(jīng)加入了對中國本土人才的爭奪，中國企業(yè)如果還不加強對人才的重視，培養(yǎng)自己的人才隊伍，將會失掉未來發(fā)展的動力源泉。
⑶.全面貫徹新制定的知識產(chǎn)權(quán)法律和其它知識產(chǎn)權(quán)法律，完善知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)機制，營造良好的外部環(huán)境。
在發(fā)達(dá)國家，對于濫用知識產(chǎn)權(quán)的做法，有復(fù)雜、周全的法律制度（如反不正當(dāng)竟?fàn)幏ǎ磯艛喾ǖ龋﹣碇坪猓ＷC公眾利益不受侵害，但在發(fā)展中國家卻很少有，故使其容易受沖擊和傷言。所以政府應(yīng)該在法律、行政各方面給企業(yè)給以更多的支持。
我國去年頒布的《中華人民共和國對外貿(mào)易法》修訂稿中，加入了對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的章節(jié)――《對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)》，就是以國內(nèi)法的形式給在知識產(chǎn)權(quán)上處于弱勢地位的國內(nèi)企業(yè)以更多保護(hù)。
⑷.革新公眾對知識產(chǎn)權(quán)的落后意識，增強公眾對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識。
盡管我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法制度和執(zhí)法制度已經(jīng)取得了巨大的進(jìn)展，但是我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國民意識卻未能同步發(fā)展，甚至呈現(xiàn)滯后發(fā)展的現(xiàn)象。這就需要加強全社會知識產(chǎn)權(quán)重要性的宣傳，提高國人對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識。
最后，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)重視與知識產(chǎn)權(quán)工作相關(guān)聯(lián)的其他工作（如技術(shù)壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究），密切注意行業(yè)技術(shù)發(fā)展的動態(tài)和趨勢等等。
我國入世己是第五年，進(jìn)入了后過渡期階段。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程以及與國際接軌步伐的加快，發(fā)達(dá)國家掀起的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)浪潮正不斷的沖擊著我國的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。因而，對國際上知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題以及應(yīng)對策略的研究己是刻不容緩。
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