證券崗位職責

時間：2022-12-12 19:13:26 崗位職責我要投稿

證券崗位職責合集15篇

　　在現在的社會生活中，越來越多地方需要用到崗位職責，崗位職責的明確對于企業規范用工、避免風險是非常重要的。到底應如何制定崗位職責呢？以下是小編為大家收集的證券崗位職責，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券崗位職責合集15篇

證券崗位職責1

　　崗位職責：

　　高薪聘請證券事務專員，負責企業新三板掛牌事務與相關部門的對接、聯系。

　　任職要求：

　　1、25-30歲，身高160CM以上，形象氣質佳，有較強的溝通及人際交往能力；

　　2、有相關金融、證券、新三板上市經驗者優先；

　　3、熟悉國家金融、證券行業相關政策；

　　4、有一定的文字組織表達能力，熟悉常用計算機辦公軟件的應用；

　　5、具有獨立工作的能力，有相應的政府關系資源及其它公關資源優先。

證券崗位職責2

　　崗位職責：

　　1、在公司授權范圍內做好客戶拓展、客戶服務、業務宣傳、渠道開發等工作，規范完成公司下達的業務指標；

　　2、做好客戶的基礎服務和維護工作，整理分析客戶需求并向中后臺部門傳遞；

　　3、向客戶推介公司發行或代銷的各類金融產品；

　　4、維護所在渠道的銀證協作關系，確保取得良好的品牌宣傳，樹立卓越的市場形象；

　　5、有針對性地開發當地市場，為培植新的業務和投資者提供系統支持及有效的措施，使之真正地成為經紀業務的營銷平臺；

　　6、配合公司及營業部做好品牌宣傳、產品宣傳及組織各種營銷活動；

　　任職要求：

　　1、通過證券從業考試；（注：從事證券行業，必須持證上崗）

　　2、大專及以上學歷；

　　3、品行端正、思維敏捷、踏實負責、具有飽滿的工作熱情；

　　5、具備良好的溝通表達能力和團隊協作精神。

　　6、有投資顧問資格及保險、證券等工作經驗者優先；

　　薪酬構成：

　　基本薪酬+開戶獎勵+傭金提成+理財產品銷售獎勵+專項活動獎勵+月度有效戶及資產競賽獎勵。

　　公司福利：五險一金（轉正員工）。

證券崗位職責3

　　1、協助總經理完成營銷任務的制定和達成;

　　2、開拓大客戶市場;

　　3、參與制定營業部營銷戰略，具體負責營銷計劃和營銷活動管理;

　　4、組織和管理營銷團隊，完成公司各類業務銷售目標;

　　5、收集市場各類信息，并及時反饋給上級和相關部門

證券崗位職責4

　　崗位職責：

　　1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券咨詢服務；

　　2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系；

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統計工作；

　　4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售咨詢服務；

　　5、執行公司營銷宣傳方案.

　　任職要求：

　　1、全日制大專以上學歷；

　　2、具備證券從業資格證或經紀人資格證者優先，有銀行理財產品營銷經驗者優先；

　　3、誠實正直、勤奮踏實，對自我職業生涯有清晰規劃，有志于證券行業的長期發展；

　　4、良好的語言表達、溝通能力及計算機軟件應用能力；

　　5、能在較強的壓力下工作，具備良好的證券市場營銷技能；

　　6、嚴格遵守公司各項銷售管理和內控規定。

證券崗位職責5

　　要求A

　　1、根據資本市場需求和項目實際情況按時發布項目中標或簽約公告；

　　2、定期組織召開股東大會、董事會、主持公司年報、宣傳冊和網絡信息平臺的編制和設計工作；

　　3、廣泛收集投資者關注的相關信息；

　　4、上級領導安排的其他相關工作。

　　1、金融、財務、國際貿易等相關專業，全日制本科及以上學歷；

　　2、一年以上證券事務工作經驗；

　　3、具有較好的邏輯思維能力和分析判斷能力；

　　4、具有良好的表達能力和溝通能力，積極主動開展工作；

　　5、為人穩重，具有高度責任心；

　　6、英文可作為工作語言。

　　要求B

　　職位概要：負責擬定公司一般性對外公告文稿，督促公司內部部門及時提供證券投資的相關材料，并進行整理歸納，完成公司證券、投資相關文檔的整理、歸納。協助公司投資者關系及市值管理工作。

　　1、負責擬訂公司一般性對外公告文稿，督促公司內部部門及時提交相關背景資料，并進行歸納整理；

　　2、協助公司股東大會、董事會、監事會等會議的籌備組織相關工作，保障公司三會事務的規范運作；

　　3、協助公司投資者交流活動的舉辦及市值變動的分析工作；

　　4、及時完成公司證券相關文檔的整理、歸納；

　　5、每周定期對政府項目信息的進行搜集、整理，并初步判斷是否適合公司申報；

　　6、定期向上級領導匯報相關工作進展、分析改進建議等；

　　7、完成領導分配的其他工作；

　　8、教育背景本科及以上；

　　9、金融、投資、證券等相關專業；

　　10、2年以上證券金融相關工作經驗；

　　11、熟悉投資、財務、證券法規等方面的基礎知識，了解商業零售、營銷管理相關業務運營模式；

　　12、熟悉熟練使用辦公自動化軟件；

　　13、較強的溝通協調能力；

　　14、較強的計劃性和執行能力；

　　15、良好的文字表達、英文閱讀能力；

　　16、具有一定的問題解決能力、建立人脈網絡能力、自我激勵能力、學習研究能力。

　　要求C

　　高薪聘請證券事務專員，負責企業新三板掛牌事務與相關部門的對接、聯系。

　　1、25-30歲，身高160CM以上，形象氣質佳，有較強的溝通及人際交往能力；

　　2、有相關金融、證券、新三板上市經驗者優先；

　　3、熟悉國家金融、證券行業相關政策；

　　4、有一定的文字組織表達能力，熟悉常用計算機辦公軟件的應用；

　　5、具有獨立工作的能力，有相應的政府關系資源及其它公關資源優先。

證券崗位職責6

　　崗位職責：

　　1、開發、服務、維護公司自有存量客戶；

　　2、參與營業部組織的營銷方案及營銷活動；

　　3、向客戶推介公司的理財服務，通過專業化理財服務向客戶銷售證券投資、金融理財產品；

　　4、協助營業部完成其他營銷工作；

　　5、兩年以上證券從業經驗；

　　6、客戶資源豐富者、業績優秀者優先。

　　崗位要求：

　　1、正直誠信、勤奮敬業、身體健康；

　　2、全日制大學專科及以上學歷；

　　3、熟練掌握證券投資分析方法，能夠撰寫證券投資分析報告，挖掘具有投資機會的行業及個股；

　　4、具備較強的信息收集能力和數據處理能力，以及獨立的行情研究與判斷的能力。

證券崗位職責7

　　1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券咨詢服務;

　　2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系;

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統計工作;

　　4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售咨詢服務;

　　5、執行公司營銷宣傳方案，并定期向區域經理匯報;

　　6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的相關信息動向和客戶需求

證券崗位職責8

　　第一章總則

　　第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規范投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資咨詢執業資格且在中國證券業協會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；

　　投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；

　　人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；

　　信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；

　　法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的合規審核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規咨詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，并對投資顧問業務進行合規考核，并將投資顧問業務納入公司信息隔離墻統一管理。

　　第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

　　第五條投資顧問的任職資格包括：

　　1.具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；

　　2.具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問；

　　3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經驗或金融業從業經驗；

　　4.具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；

　　5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問的基本工作職責包括：

　　一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；

　　2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業的培訓；

　　3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協議。

　　二、培訓工作

　　1.參加營業部晨會或夕會，向營業部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；

　　2.參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。

　　三、研究工作

　　1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；

　　2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。

　　四、公司或營業部安排的.其他工作

　　第三章投資顧問的行為準則

　　第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

　　第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；

　　2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；

　　4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。

　　第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

　　第十一條投資顧問人員禁止行為：

　　（一）出租、出借、轉讓、涂改業務資格證書。

　　（二）違規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　　（三）通過廣播、電視、互聯網、報紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。

　　（四）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

　　（五）未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。

　　（六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權人。

　　（七）兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務。

　　（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執業。

　　（九）私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。

　　（十）隱瞞已發現的違規行為及重大風險。

　　（十一）投資顧問業務推廣和客戶招攬時出現以下違規行為：

　　1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；

　　2.對投資顧問業績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；

　　3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；

　　4.以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；

　　5.在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

　　6.通過公眾媒體發布證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、

證券崗位職責9

　　1、密切跟蹤資本市場各類最新信息，研讀相關上市公司研究報告，新聞公告等相關資訊信息；

　　2、及時了解國內外宏觀經濟政策形勢，把握國內外行業發展趨勢和動態，結合上市公司基本面因素，深入研究并提出投資建議；

　　3、制定重點行業與上市公司研究計劃，收集行業最新動態，建立重點行業和公司基本數據庫；

　　4、參與上市公司調研，根據調研數據建立財務模型，撰寫研究報告，明確提出投資配置建議，為投資決策提供依據；

　　5、跟蹤分析公司已有投資組合，進行投資評級，出具操作建議報告；

　　6、對大盤指數、市場風格以及階段性主流板塊進行分析和判斷，出具投資分析報告；

　　7、保持與上市公司、外部研究機構的溝通，建立廣泛的信息渠道。

證券崗位職責10

　　職責描述：

　　崗位職責

　　1、電話中心及網絡客服的日常管理：提高電話接聽及網絡客戶服務質量，減少客戶投訴。

　　2、客戶熱點問題的收集及應對：每周收集客戶反映較為集中的熱點問題，并提出解決方案和應對話術，避免惡性問題惡化。

　　3、渠道、客戶短信、電子郵件的發送：確保短信、電子郵件通道安全暢通。

　　4、客戶投訴及糾紛的處理：及時處理客戶投訴、糾紛，如遇可能給公司帶來重大影響的投訴和糾紛，應按照流程及時上報。

　　5、高端客戶俱樂部的管理：建立高端客戶俱樂部，兼任客戶俱樂部經理，策劃、執行高端客戶活動，為營銷服務，推動增量購買。

　　6、客戶服務信息的規劃與制作：策劃、制作客戶營銷信函、短信、服務信息。

　　薪酬福利

　　1、提供有競爭力的薪酬，10萬+（含固薪、現金福利、獎金）

　　2、福利：五險一金、節日費、工會活動和關懷、醫療保險、體檢、食堂等

　　崗位要求：

　　學歷要求：不限

　　語言要求：不限

　　年齡要求：不限

　　工作年限：無工作經驗

證券崗位職責11

　　一、培訓前準備各種培訓所需物品、資料；

　　二、指導并收齊學員需要填寫及上交的材料；

　　三、擔任培訓主持與助教，配合培訓講師完成培訓任務；

　　四、協助培訓師維持課堂紀律，調動課堂氛圍，做好培訓記錄并對學員意見進行收集反饋；

　　五、準備創業沙盤所需各種資料；

　　六、準備路演所需的各種材料；

　　七、根據課堂培訓內容編寫微信宣傳片

　　八、對公司的培訓資料、課程內容、發展戰略等進行保密。

　　九、制作培訓匯報手冊；

　　十、總結培訓工作得失，交領導審閱。

　　十一、上級領導安排的其他工作。

證券崗位職責12

　　一、崗位職責

　　1、掌握各類經濟分析理論和工具，對金融市場規律有深刻理解，對宏觀經濟層面有獨到的分析能力；

　　3、熟練掌握證券投資分析方法，能夠撰寫證券投資分析報告，挖掘具有投資機會的行業及個股；

　　4、完成研究分析宏觀經濟形勢和行業發展趨勢，把握市場變動趨勢，建立相關數據資料及模型，撰寫市場分析報告，完成相關研究課題，對業務提供策略支持；

　　5、具備較強的信息收集能力和數據處理能力，以及獨立的行情研究與判斷的能力；

　　6、思路清晰，具備較強的宏觀經濟，國際形勢分析能力，具備較強的風險控制能力。

　　7、對金融事件保有高敏感度，關注財經日歷，實時捕捉財經風向。

　　二、任職資格

　　1、具有證券執業資格證書者優先，從事證券類工作2年以上經歷，對股票有比較深刻的認識和了解；

　　2、具有證券分析投資經驗，有證券分析師職業資格者優先；

　　3、具有豐富的證券基礎理論知識，善于進行行業研究和挖掘；

　　4、具有強邏輯思維能力、創新和鉆研精神；

　　5、具備文字表達能力和證券分析能力，可將營銷話術與分析文案有機結合；

　　6、有市場營銷經驗者優先；

　　7、具有很強的工作責任心和團隊合作精神。

證券崗位職責13

　　金融證券分析師上海海能證券投資顧問有限公司上海海能證券投資顧問有限公司分支機構

　　一、崗位職責

　　1、具備良好的演講和營銷推廣能力。

　　2、擁有自己獨立的戰法系統、交易手法并能結合公司產品特色開展推廣營銷。

　　3、負責研究行情及操作策略，總結目前行情現狀的操作方向，支持和協助銷售團隊完成任務。

　　4、能從對行業和公司基本面的連續跟蹤和準確分析中，挖掘具有投資價值的領域和潛力股，及時形成有較強實用價值的投資分析報告。

　　5、對內為營銷團隊提供專業知識支持，對外參加各種投資交流活動。

　　6、具有實盤操作經驗，能提供有效行情策略、即時操作建議等。

　　7、能快速響應業務部門需求，提供專業支持。

　　二、任職資格

　　1、本科及以上學歷，具有證券投資咨詢執業資格證書。

　　2、具有3年以上金融公司直播講課經驗和股票等證券類投資分析經驗，熟悉各類分析工具，熟練掌握證券投資技術和基本理論分析，對技術分析有獨到見解。

　　3、具有較強的股票研究能力，善于進行題材挖掘能力，擁有良好的分析思考能力。

　　4、對國內外重大經濟事件有較高的敏感度及對該類事件的影響有獨立的判斷。

　　5、熟悉宏觀經濟研究、策略研究或行業研究，對證券信息有比較敏銳的市場感覺，善于把握市場運行規律和節奏。

　　6、對于專業的市場分析和成功的市場營銷能有很好的平衡把握。

證券崗位職責14

　　崗位職責

　　職責描述:

　　1、負責對接會計師事務所,做好審計工作;

　　2、協助財務總監做好企業融資、投資;

　　3、參與企業IPO的準備工作,協助董秘做好與輔導機構、證監部門的對接;

　　4、協助董秘和財務總監做好其他工作。

　　任職要求:

　　1、22-32歲,本科及以上學歷,會計、金融或其他經濟類相關專業,有海外留學經歷或MBA學歷優先;

　　2、具備會計師資格,具有3年以上大型會計師事務所工作經驗;

　　3、具有有良好的財務分析能力;

　　4、性格向外,擅于溝通。

證券崗位職責15

　　1、與銀行、保險、信托、券商、基金等金融機構以及擁有大流量入口的互金平臺建立良好的合作關系；

　　2、開拓銀行、保險、互金平臺、產業基金等資金渠道；

　　3、在與金融機構和資金平臺的融資交易中，就交易的條款與條件與對方進行磋商和談判。

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