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關(guān)于促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化的提案內(nèi)容
案由：關(guān)于促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化的提案
提案人：杜黎明
審查意見：建議國務(wù)院交由主辦單位國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同科技部辦理
主題詞：專利產(chǎn)業(yè)
經(jīng)過多年不懈的努力，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系已經(jīng)基本建成并與世界接軌，專利申請量和授權(quán)量增長速度迅猛，我國已經(jīng)成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國。但專利產(chǎn)業(yè)化率卻較低，僅約5%左右，而發(fā)達(dá)國家則為80%左右。
一、制約我國專利產(chǎn)業(yè)化的問題
1.企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新與專利產(chǎn)業(yè)化的主體。企業(yè)本身的R&D經(jīng)費(fèi)(全國科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi))投入嚴(yán)重不足，在發(fā)達(dá)國家，經(jīng)費(fèi)的絕大部分來源于企業(yè)(70%)。在我國，企業(yè)雖己經(jīng)成為R&D經(jīng)費(fèi)的最主要的來源(42.6%)，但優(yōu)勢并不明顯。我國的企業(yè)還沒有成為科技創(chuàng)新的主體，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力薄弱。在市場經(jīng)濟(jì)比較成熟的國家，企業(yè)的科技活動(dòng)投入一般占全國的70%—80%，我國與之相差甚遠(yuǎn)。
2.R&D投入不足與結(jié)構(gòu)失調(diào)。一是研發(fā)經(jīng)費(fèi)與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比(R&D/GDP)過低。知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)的總量數(shù)據(jù)和結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)是分析與評價(jià)一國技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模、運(yùn)行狀況與發(fā)展趨勢的主要指標(biāo)。但是我國R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重長期維持在0.65%—0.83%的低水平。二是R&D經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)不合理。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，企業(yè)都是最主要的R&D經(jīng)費(fèi)執(zhí)行部門，表明企業(yè)在這些國家中是知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究與開發(fā)活動(dòng)的主要執(zhí)行者，也是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體。而從我國的情況看，基本上是一種企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)并重的格局，這兩大部門經(jīng)費(fèi)占了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究與開發(fā)總經(jīng)費(fèi)的絕大部分。從R&D經(jīng)費(fèi)在各個(gè)研究類型的分布看，在我國的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占全部R&D經(jīng)費(fèi)的比重分別為5.2%、22.6%和72.1%。這一數(shù)據(jù)與發(fā)達(dá)國家相比，可以發(fā)現(xiàn)我國在基礎(chǔ)研究方面的投入比重較低，發(fā)達(dá)國家在這方面的投入一般達(dá)到15%—25%左右，而且我國在應(yīng)用研究方面的投入也不足。主要原因是實(shí)驗(yàn)開發(fā)方面所占的比重過大，達(dá)到70%以上，從而導(dǎo)致這方面投入所產(chǎn)生的技術(shù)成果停留于實(shí)驗(yàn)室階段，未能及時(shí)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化。
3.我國專利質(zhì)量不高，限制了專利的實(shí)施。我國的專利質(zhì)量不高主要體現(xiàn)在：發(fā)明專利數(shù)量較少，原創(chuàng)性發(fā)明專利數(shù)量更少;專利技術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)性和成熟度較低。這些都影響和限制專利的實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化。
4.專利產(chǎn)業(yè)化缺乏足夠的利益驅(qū)動(dòng)。作為政府R&D經(jīng)費(fèi)的投入者，其利益所在是完成規(guī)劃和職責(zé);作為研究機(jī)構(gòu)，其利益是通過立項(xiàng)向政府部門申請資金同時(shí)設(shè)立專門部門進(jìn)行項(xiàng)目的研究與開發(fā)工作，最后以成果的鑒定與評獎(jiǎng)為目標(biāo);作為高校，其利益是通過自行申報(bào)或與其他機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行研究與開發(fā)工作，從而獲取研究經(jīng)費(fèi)。顯然這三者都不存在使他們進(jìn)行專利產(chǎn)業(yè)化的利益驅(qū)動(dòng)。
5.專利實(shí)施渠道不暢，技術(shù)市場不健全。專利信息平臺(tái)還未大規(guī)模建立起來，缺少較完善的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和體制。專利權(quán)人自己尋找生產(chǎn)廠家往往有一定的困難，而社會(huì)上的一些中介機(jī)構(gòu)的不規(guī)范經(jīng)營，阻礙了專利技術(shù)的市場化。
二、促進(jìn)我國專利產(chǎn)業(yè)化的建議與對策
如何合理地解決專利產(chǎn)業(yè)化成為當(dāng)務(wù)之急，這直接決定著我國專利產(chǎn)業(yè)化水平能否達(dá)到一個(gè)更高的層次。針對這些問題提出以下建議和對策：
1.建立專利產(chǎn)業(yè)化基地。專利產(chǎn)業(yè)化基地是政府部門為促進(jìn)專利成果規(guī)模轉(zhuǎn)化利用，通過政策扶持、法律規(guī)范，并經(jīng)命名認(rèn)定而建立的專利技術(shù)成果商品化、市場化、產(chǎn)業(yè)化的基地。
2.面對專利實(shí)施渠道不暢、技術(shù)市場不健全的問題，國家已經(jīng)采取了一些措施來促進(jìn)專利交易的進(jìn)行，如建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易網(wǎng)、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心等。除此之外，以下措施也是必要的：
(1)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估體系。成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)，建立評估制度和標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估專家?guī)欤囵B(yǎng)成熟知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估執(zhí)業(yè)主體。
(2)健全專利轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。一是以專利代理機(jī)構(gòu)為依托，成立專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化服務(wù)部門，切實(shí)做好專利代理、專利訴訟、專利轉(zhuǎn)化等一條龍服務(wù)體系。二是建立專利轉(zhuǎn)化中介服務(wù)資質(zhì)認(rèn)證。
(3)建立專利技術(shù)經(jīng)紀(jì)人職業(yè)。培養(yǎng)專利技術(shù)交易和產(chǎn)業(yè)化的專業(yè)經(jīng)紀(jì)人，通過專業(yè)執(zhí)業(yè)人員的中介服務(wù)，健全和推動(dòng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化交易市場的建立。
3.積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的建立，同時(shí)加強(qiáng)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，明確科技成果的產(chǎn)權(quán)歸屬。政府應(yīng)促進(jìn)建立以企業(yè)為主體、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)參與的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體，形成優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的運(yùn)行機(jī)制。對企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和高等學(xué)校共同建設(shè)、培育并達(dá)到較高水平的產(chǎn)學(xué)研基地，給予財(cái)政資金支持和獎(jiǎng)勵(lì)。以達(dá)到鼓勵(lì)政府、企業(yè)、高校及科研單位實(shí)施專利的積極性。
關(guān)于專利產(chǎn)業(yè)化問題的分析
一、引言
專利權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而對一國GDP的貢獻(xiàn)越來越大。但專利權(quán)只是法律賦予智力成果創(chuàng)造者的一種排他性權(quán)利，并不直接代表權(quán)利人所擁有的競爭力，其蘊(yùn)含的巨大潛在市場價(jià)值只有通過產(chǎn)業(yè)化才能顯現(xiàn)出來。
二、專利產(chǎn)業(yè)化概念界定
曹新明教授認(rèn)為"產(chǎn)業(yè)化"是指具有同一屬性的企業(yè)或組織集合成社會(huì)承認(rèn)的規(guī)模程度，完成從量的集合到質(zhì)的激變，從而真正成為國民經(jīng)濟(jì)中以某一標(biāo)準(zhǔn)劃分的重要組成部分。
專利產(chǎn)業(yè)化也叫"專利商業(yè)化"或"特許事業(yè)化"，是專利由技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的動(dòng)態(tài)過程，指對專利進(jìn)行再開發(fā)，通過生產(chǎn)實(shí)踐，形成終端產(chǎn)品，并不斷擴(kuò)大規(guī)模，最終形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)的過程。
三、專利產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)狀和必要性
近年來，我國專利申請量大幅增加，但專利產(chǎn)業(yè)化率仍過低且進(jìn)程緩慢。有數(shù)據(jù)資料表明，我國科技成果每年只有不足1/3申請了專利;而提出申請并獲授權(quán)的專利中，只有1/5得到轉(zhuǎn)化，最后形成產(chǎn)業(yè)化的只有5%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%～80%的專業(yè)化率，這不僅造成了嚴(yán)重的科技資源浪費(fèi)，也阻礙了經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展。
產(chǎn)業(yè)化是專利生命力所在，專利只有投入市場運(yùn)作，才能最大限度實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。專利產(chǎn)業(yè)化不僅能創(chuàng)造豐厚經(jīng)濟(jì)效益，而且能通過創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、節(jié)約社會(huì)資源、提高生產(chǎn)效率等方式增加社會(huì)效益。因此，實(shí)現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)化不僅是專利權(quán)人的當(dāng)務(wù)之急，也是整個(gè)社會(huì)的責(zé)任，更是我們實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的題中之義。
四、我國專利產(chǎn)業(yè)化困境之原因分析
(一)財(cái)政政策方面，政府扶持力度不夠
資金在專利技術(shù)實(shí)施的過程中至關(guān)重要，畢竟專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的過程。當(dāng)前，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)政專項(xiàng)資金投入總量在不斷增加，投入比例結(jié)構(gòu)也有所調(diào)整。但用于專利實(shí)施的資金占財(cái)政投入總量比例依舊不高，遠(yuǎn)不能滿足專利實(shí)施的需要。另外，雖然政府出臺(tái)了一些相應(yīng)的稅收等政策，但由于缺乏配套管理制度、有效評估指標(biāo)以及獨(dú)立的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，從而難以出臺(tái)針對性的單項(xiàng)政策。此外，相對于西方發(fā)達(dá)國家，我國目前的政府采購政策不明確，執(zhí)行力也還不夠。
(二)激勵(lì)機(jī)制問題
目前，無論是我國高校還是科研院所，其評價(jià)科研人員專業(yè)水平高低的主要標(biāo)準(zhǔn)是論文發(fā)表數(shù)量以及刊物級別，對科技成果的轉(zhuǎn)化關(guān)注不足，沒有利益機(jī)制驅(qū)動(dòng)，這往往導(dǎo)致發(fā)明人不會(huì)過多在意專利產(chǎn)業(yè)化問題，申請前也不大可能會(huì)進(jìn)行市場預(yù)測。在此片面的激勵(lì)機(jī)制下產(chǎn)生的專利技術(shù)難免會(huì)脫離市場需求，空有"專利"光環(huán)籠罩，而沒有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際意義與貢獻(xiàn)不大，甚至造成社會(huì)資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。不注重科技成果對社會(huì)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際推動(dòng)作用，這無疑也是專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的一大障礙。
(三)缺少完善的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和體制
由于缺乏有效的專利信息對接平臺(tái)及相應(yīng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，需要轉(zhuǎn)化的專利技術(shù)與閑置的社會(huì)資金之間不能很好的對接，造成專利融資渠道不暢通。雖然現(xiàn)在已經(jīng)有一些相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)，但其經(jīng)營大多不夠規(guī)范，專業(yè)能力薄弱，管理體系與運(yùn)行機(jī)制也不太適應(yīng)市場需求。純市場化的技術(shù)中介機(jī)構(gòu)是一種比較規(guī)范的服務(wù)機(jī)構(gòu)，但目前此類中介機(jī)構(gòu)尚未成為市場主導(dǎo)力量。另外，市場融資機(jī)制尚未真正建立起來，風(fēng)險(xiǎn)投資退出機(jī)制不完善也是阻礙專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要因素。
五、可行性對策分析
(一)政府宜加大扶持力度并轉(zhuǎn)變自身角色而凸顯企業(yè)主體地位
專利產(chǎn)業(yè)化是一個(gè)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的過程，市場化風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致企業(yè)、科研院校、個(gè)人等主體，以及金融與信托機(jī)構(gòu)參與度降低;因此，充足的資金是專利產(chǎn)業(yè)化的重要保證，政府部門從資金、政策等角度加大扶持力度意義重大。自1985年專利制度實(shí)施以來，我國政府在專利實(shí)施中一直處于主導(dǎo)地位，對微觀經(jīng)濟(jì)涉入較深，企業(yè)創(chuàng)新與市場主體的地位被弱化。但專利產(chǎn)業(yè)化的主體畢竟是企業(yè)而不是政府，所以，政府宜轉(zhuǎn)變自身職能，理順其與市場之間的關(guān)系，發(fā)揮其引導(dǎo)與服務(wù)作用，維護(hù)企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的主體地位。
(二)完善相關(guān)立法、改善法制環(huán)境。
"高科技產(chǎn)業(yè)的布局和科技創(chuàng)新要素的流動(dòng)，是不以傳統(tǒng)的自然資源地域分布為決定因素的，它以智力資源的密集程度和科技領(lǐng)域的專長為取舍標(biāo)準(zhǔn)"。智力成果的無形性和特殊傳播方式，決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)的所有權(quán)有所不同。所有權(quán)的主要內(nèi)容是保護(hù)占有和支配，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要內(nèi)容則是保護(hù)權(quán)利主體對他人利用其成果的控制。因此，及時(shí)審視我國現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度之不足，完善相關(guān)立法、營造良好的法治環(huán)境、加強(qiáng)對智力成果的法律保護(hù)、發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的激勵(lì)作用，在專利產(chǎn)業(yè)化的過程中尤為必要。
(三)激勵(lì)政策
專利產(chǎn)業(yè)化要求我們注重科技成果對社會(huì)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際推動(dòng)作用，這當(dāng)然也需要利益的驅(qū)動(dòng)。在分配方式上，通過合理持股，允許技術(shù)人員以技術(shù)要素參與分配可以充分調(diào)動(dòng)其積極性，激發(fā)其創(chuàng)新動(dòng)力，也可吸引大量社會(huì)閑散資金投向技術(shù)產(chǎn)業(yè)。此外，科研立項(xiàng)時(shí)，我們也應(yīng)考慮專利經(jīng)營指標(biāo)，制定相關(guān)導(dǎo)向性政策，突出對科研成果市場價(jià)值的考察。例如，除了將專利工作與單位或個(gè)人的業(yè)績、職稱評定等掛鉤之外，還可以將科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化等指標(biāo)納入考核評估體系，甚至可以將高校或科研院所為國家或地方產(chǎn)業(yè)集群或支柱產(chǎn)業(yè)所做貢獻(xiàn)列入考核評估指標(biāo)體系。
(四)建立各級服務(wù)平臺(tái)與專利產(chǎn)業(yè)化基地
專利產(chǎn)業(yè)化需要相應(yīng)的中介服務(wù)，技術(shù)服務(wù)平臺(tái)的建立便于供需方相互交流，有利于節(jié)約社會(huì)資源，提高創(chuàng)新要素與運(yùn)作效率。尤其是近年來國際社會(huì)已出現(xiàn)科技中介行業(yè)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(已出現(xiàn)城市網(wǎng)絡(luò)、區(qū)域性網(wǎng)絡(luò)和國際化網(wǎng)絡(luò))，歐盟創(chuàng)新驛站網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)作模式告訴我們，網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)是科技中介服務(wù)體系能力建設(shè)的重要內(nèi)容。建立專利產(chǎn)業(yè)化基地，充分發(fā)揮其科技孵化器的作用，則可以有效培育科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，而且也會(huì)成為推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長點(diǎn)。目前我國的專利產(chǎn)業(yè)化工作仍處于探索和起步階段，因此，我們應(yīng)多方位推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化基地的建立。
此外，我們也可以從鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，提升專利總體質(zhì)量;完善專利風(fēng)險(xiǎn)投資制度，改善專利投資環(huán)境;推行產(chǎn)學(xué)研一體化等方面改進(jìn)和完善我國的專利產(chǎn)業(yè)化制度體系，推動(dòng)我國專利產(chǎn)業(yè)化事業(yè)的長足發(fā)展!
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