交易所協議書

時間：2022-11-13 19:21:28 交易協議書我要投稿

交易所協議書

　　在學習、工作生活中，我們用到協議的地方越來越多，簽訂協議后則有法可依，有據可尋。什么樣的協議才是有效的呢？以下是小編收集整理的交易所協議書，僅供參考，大家一起來看看吧。

交易所協議書

交易所協議書1

　　協議書號：xx

　　甲方：xx

　　乙方：xx

　　甲乙雙方本著平等互利的原則，經過友好協商，就乙方委托甲方代理xx交易所現貨和期貨交易，達成如下協議：

　　一、為了確保在上海石油交易所的交易能正常進行，甲乙雙方均須清楚了解并嚴格遵守《中國國際期貨有限公司xx交易所代理業務規則》，正確履行雙方的權利和義務。

　　二、乙方已經仔細閱讀并充分認識了甲方提供的《風險揭示書》的全部內容，一切因乙方看錯市況而遭受的虧損，乙方完全承擔資金乃至資產抵債的責任，甲方不承擔任何責任。

　　三、作為代理方，甲方有權了解乙方的資信情況。開戶時乙方需出具經營執照（副本），法人授權書，單位狀況（生產經營狀況、近期財務報表等）等有關資料。

　　四、乙方為了便于與甲方聯合，除當面填寫“買入（賣出）指令單”外，可再確認傳真、電報、信函、錄音電話中的任何一種方式作為法律認可的委托方式。另外，乙方法人代表需簽署《法人授權書》，甲方只能接受乙方法人或其指派的授權人的指令。

　　五、保證金帳戶的設置：

　　1.本協議簽定后，乙方應在三天內將基礎保證金人民幣xx元匯入甲方帳戶開戶，此為本協議生效的必要條件。

　　2.乙方在開具“買入（賣出）指令單”以前，應將足夠的初始保證金匯入甲方帳戶，初始保證金數額為成交金額的xx％，超越保證金數額的指令，甲方沒有義務執行。交易平倉后，該初始保證金由甲方及時退回。

　　3.凡屬期貨交易，每天均按上海石油交易所公布的結算價，對其與成交價的差價部分，要求虧損方交付追加保證金。如果乙方損失≥100％初始保證金，而又未能在下一交易日前一日15時前及時補足，甲方有權代為平倉，所有損失和費用，由乙方全部負責。

　　六、甲方代理乙方交易的傭金（含向交易所交納的交易手續費）為交易額的xx‰，乙方負責在買賣合約成交后三天內，向甲方交納代理傭金。

　　七、現貸合約簽定后，乙方憑交易所成交通知單在三天內通知甲方將貨款／提貨憑證存入所。如是交收現貨交易，乙方應先提供有效發票再行收取貨款。

　　八、有關稅金問題，均按照xx規定辦理。

　　九、協議的中止：

　　1.乙方如需中止委托關系，應向甲方提交書面申請，待甲方核準并結算帳目后，立即中止協議。

　　2.乙方如不遵守甲方的各項規定，違約情節嚴重的，甲方在追回違約損失的前提下可中止代理關系，并有加以處罰的權利。

　　十、雙方商定的其他事項：xx十一、乙方的印鑒需在甲方備案。

　　十二、此協議一式貳份。甲、乙雙方各保留一份。

　　甲方（蓋章）：xx

　　乙方（蓋章）：xx

　　代表人（簽字）：xx

　　xx年xx月xx日

　　簽訂地點：xx

交易所協議書2

　　甲方：

　　法定代表人：

　　住所：

　　聯系電話：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　住所：

　　聯系電話：

　　鑒于乙方申請其發行的債券在甲方上市，根據國家有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和甲方業務規則等的相關規定，甲乙雙方協商一致，簽訂本協議。

　　第一條甲方依據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規則》以及甲方發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱“甲方其他相關規定”）對乙方提交的債券上市申請進行審核，認為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。

　　本協議中上市債券的基本情況如下：

　　債券名稱：

　　簡稱：

　　代碼：

　　信用評級：

　　擔保人（如有）：

　　債券面額：

　　期限：

　　利率：

　　發行價格：

　　發行總量：

　　交易平臺：

　　募集資金數額：

　　主管機關批準文號：

　　第二條乙方承諾按照債券有關募集文件的規定，按時還本付息。

　　第三條甲方依照有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規則》及甲方其他相關規定對乙方發行上市的債券實施監管，乙方同意接受甲方的監管。

　　第四條乙方及其董事、監事和高級管理人員等承諾并保證嚴格遵守有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規則》及甲方其他相關規定。

　　第五條乙方向甲方繳納的上市費用及其標準，按照甲方的有關規定執行。

　　經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。乙方應當按照調整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協議。

　　第六條乙方應當于上市前五個交易日內在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。

　　第七條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其他報告為臨時報告。

　　第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第九條甲方根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規則》及甲方其他相關規定對乙方披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。

　　第十條乙方應當及時將債券評級機構對債券信用等級的評定情況以及債券信用跟蹤評級的變動情況報告甲方。

　　第十一條乙方應當聘請董事會秘書或者相應專職人員一名，負責與甲方聯系，并負責信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發生變更時，乙方應當及時通知甲方。

　　第十二條本協議未盡事宜，依照有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規則》及甲方其他相關規定處理。

　　第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

　　第十四條與本協議有關或者因本執行協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應當首先通過友好協商解決；若自爭議發生日之后的三十日內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。

　　第十五條本協議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改或者補充，經雙方簽字蓋章有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

　　第十六條本協議文本一式四份，雙方各執二份。

　　甲方：深圳證券交易所

　　法定代表人：（或授權代表）

　　乙方：

　　法定代表人：（或授權代表）

　　年月日

交易所協議書3

　　甲方：____________________________________

　　地址：____________________________________

　　乙方：____________________________________

　　地址：____________________________________

　　基于乙方在_________產權交易(以下簡稱“交易所”)所擁有_________號會員席位，甲方有項目在交易所掛牌的需要，經甲乙雙方友好協商，就相關項目掛牌事宜簽訂以下協議。

　　一、乙方的職責

　　1.乙方按照甲方的要求將甲方的融資項目在_________產權交易所掛牌上市，進行公開推介并征集投資人。如甲方需要召開專題推介會或新聞發布會，則相關費用由甲方承擔。

　　2.乙方將協助甲方與征集到的投資者進行洽談，并促成雙方簽訂相關投融資協議。

　　二、甲方的責任

　　1.甲方按照乙方的要求提供該項目掛牌所需的相關資料，并如實填報有關表格內容，如為復印件，甲方須加蓋公章。

　　2.在本協議執行期間，甲方應盡可能為乙方工作提供必要的支持和便利條件。

　　3.甲方向乙方承諾，所提供的與該項目相關的材料(包括原件、復印件)屬真實、完整。如有不實，將承擔由此帶來的一切經濟責任和法律責任。

　　4.甲方應當按時繳納掛牌及相關服務費用，合計人民幣_________元。

　　三、保密條款

　　1.乙方提供的有關投資者的一切材料均屬于商業機密，未經乙方同意，甲方不得將其提供給任何第三方，甲方承諾賠償乙方因其泄密給乙方造成的損失和乙方預期可以取得的收益。

　　2.對于通過交易所掛牌征集的投資者，甲方不得在未經乙方書面同意的情況下，繞過乙方與其單獨簽訂協議，否則視為違約，應當承擔違約責任。

　　四、委托期限

　　本財務顧問協議的期限為_______個月，自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日止。

　　五、違約責任

　　1.甲乙雙方在協議項下的所有權利和義務均不得轉讓給第三方。

　　2.因不可抗力等因素造成本協議無法繼續履行時，經雙方友好協商可以終止本協議。

　　3.如一方違約應當賠償其給另一方造成的經濟損失和預期可以取得的收益，并支付違約金人民幣_________萬元。

　　六、協議文本

　　1.本協議一式四份，甲、乙雙方各執兩份，具有同等法律效力。

　　2.本協議未盡事宜由甲、乙雙方友好協商后簽訂補充協議，補充協議作為本合同的附件，其內容和本協議具有同等法律效力。

　　七、爭議處理

　　本合同在履行過程中發生的爭議，由雙方當事人協商解決，也可由有關部門調解協商或調解不成的，按下列第____種方式解決

　　1.提交_________仲裁委員會仲裁

　　2.依法向人民法院起訴。

　　甲方(簽章)：______________ 乙方(簽章)：______________

　　法定代表人(簽章)：________ 法定代表人(簽章)：________

　　聯系電話：__________________ 聯系電話：__________________

　　簽約地址：__________________ 簽約日期：_____年___月____日

交易所協議書4

　　甲方：

　　法定代表人：______

　　法定地址：______

　　聯系電話：______

　　乙方：______

　　法定代表人：______

　　法定地址：______

　　聯系電話：______

　　第一條為規范中小企業板塊公司證券上市行為，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協議。

　　第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

　　本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

　　第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并交納任何到期的上市費用。

　　第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

　　(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

　　(二)乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

　　第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議于乙方終止上市之日起生效。

　　第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

　　第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當遵守。

　　第八條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實施日常監管。

　　第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

　　股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

　　可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

　　其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。

　　經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

　　第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。

　　第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。

　　第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

　　第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

　　第十四條與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之后的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會(深圳分會)按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲xx決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

　　第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

　　第十六條本協議一式四份，雙方各執二份。

　　甲方：______ 乙方：______

　　法定代表人：______ 法定代表人：______

　　________年 ________月 ________日 ________年 ________月 ________日

交易所協議書5

　　甲方：_________________________

　　乙方：_________________________

　　協議簽訂地：___________________

　　第一條甲方自愿成為廣東塑料交易所的交易商。甲方在入市交易之前已仔細研讀了《廣東塑料交易所交易管理辦法(20xxgb本)》(以下簡稱《交易管理辦法》)和有關細則文件，乙方已就有關問題作了全面細致的解釋，甲方已知悉參與乙方市場交易應負的責任和可能發生的風險，并認可由乙方制訂的《交易管理辦法》和相關細則及文件的所有規定，甲方承諾將嚴格按照該《交易管理辦法》及相關細則和文件的規定從事交易活動。

　　第二條雙方認為，《交易管理辦法》和相關細則中賦予廣東塑料交易所的權力實為確保交易履約和控制風險之必須，甲方對此進行認可，并承諾自行承擔因此可能發生的全部風險。

　　第三條乙方為甲方提供交易網絡、電子交易席位及其它有關交易交割設施，并為甲方代收、代付有關款項和倉單。

　　第四條甲方自愿采用乙方提供的網絡交易系統，自行保存及修改密碼。密碼一經使用，即為甲方行為。乙方提醒甲方注意密碼的妥善保存、保密。

　　第五條甲方應指定辦理相關事務的代理人(交易員)，并對代理人(交易員)的'所有交易行為承擔相應的交易責任及后果。

　　第六條乙方對甲方的委托事項和交易記錄等資料負有保密義務，非法定有權機關或甲方指示，不得向第三方透露，否則，乙方須承擔相應責任。

　　第七條如果出現交易異常情況，為控制交易風險，乙方有權根據本協議第二條規定，按照《交易管理辦法》及相關細則，視情況采取相應風險管理措施，如調整分期付款比例、調整漲跌限幅、調整交易時間、限制席位訂貨量、限制交易權限等。

　　第八條因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其它不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔責任。

　　第九條因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故給甲方造成的損失，乙方不承擔責任。因上述事故造成交易或交易數據中斷，恢復交易時以故障發生前系統最終記錄的交易數據為有效數據。

　　第十條第八、九條所述事件發生后，乙方應及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

　　第十一條乙方向甲方提供的各種信息及資料僅作為買賣參考，甲方據此進行的買賣風險自擔。在交易過程中，甲方與其交易商發生的糾紛，由交易雙方解決，乙方提供相關協助。

　　第十二條在本協議履行過程中，乙方可根據情況對《交易管理辦法》及相關細則進行修訂，甲方對此予以認可，并承諾遵照修訂后的有關規定執行。

　　第十三條乙方通過交易平臺(因特網)向甲方發送成交記錄、結算數據、函件、通知、信息等，或輔助以書面或數據電文的形式發送，甲方可通過交易平臺下載等方式獲得。甲方向乙方發送函件應以書面或數據電文的形式進行，但《交易管理辦法》及有關細則另有規定的依照其規定執行。本協議所指數據電文是指以電子、光學、磁或類似手段生成、發送、接受或者儲存的信息，這些手段包括電子數據交換(edi)、電子郵件、電報、電傳或者傳真等。

　　第十四條甲乙雙方在本協議履行過程中發生糾紛，應協商解決，如協商不成，雙方同意選擇向廣州仲裁委員會申請仲裁裁決。

　　第十五條本協議采用書面文本時自雙方簽署之日起生效。書面文本一式兩份。采用電子文本時，自甲方在進入廣東塑料交易所網絡交易系統之時點擊“同意”即為簽署生效。

　　甲方：________________

　　法定代表人：__________

　　_______年 ____月____日

　　乙方：________________

　　法定代表人：__________

　　_______年 ____月____日