集團公司企管法規(guī)處合規(guī)管理經(jīng)驗匯報
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制度是企業(yè)合規(guī)文化建設的重要組成部分，是依法治企、合規(guī)管理的基礎。xx年，公司以“合規(guī)管理年”活動為契機，在系統(tǒng)總結(jié)采購領域制度梳理與流程再造成功經(jīng)驗的基礎上，圍繞構(gòu)建體系完善、程序科學、執(zhí)行到位的制度流程新體系開展了制度頂層設計和流程再造，新的制度流程體系，為確保公司管理“合規(guī)、高效、受控”奠定了堅實基礎。
一、堅持問題導向，著力解決制約管理的瓶頸問題
找準并解決制度體系中存在的問題，是制度體系建設的基礎。在制度體系建設過程中，公司堅持問題導向，著力解決了制約管理的瓶頸問題。
1、摸清公司制度體系現(xiàn)狀。自xx年以來，公司各部門在原油田公司和指揮部制度基礎上制修訂了各類規(guī)章制度xx項，基本滿足了不同時期管理的需要。但從近年來巡視、審計、內(nèi)控發(fā)現(xiàn)的xx個問題來看，公司制度體系還存在著制度繁雜與缺失并存，可操作性不強等諸多問題。系統(tǒng)分析問題主要表現(xiàn)在以下三個方面：一是制度制修訂缺乏系統(tǒng)的頂層設計;二是制度體系不適應新形勢下公司管理的要求;三是大部分制度未配套業(yè)務流程，無法得到有效執(zhí)行。這些制度建設中的“硬傷”和制度執(zhí)行上的“軟肋”在xx年年初發(fā)生的“xx”閃爆事故中暴露無遺。
2、著力解決制度突出問題。針對制度體系存在的問題，公司始終堅持問題導向，把發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題作為制度建設的出發(fā)點和落腳點，重點對投資計劃、財務資金等七類主要業(yè)務集中開展制度流程梳理再造。專家組通過采取管理模式的調(diào)整、職責權限的優(yōu)化等措施，解決了制度體系中存在的管理界面不清晰的問題35項，責權不對等的問題7項，管理缺位的問題42項，制度交叉重疊的問題45項，管理事項不具體的問題80項，待遇標準不統(tǒng)一的問題13項，為公司科學管理、規(guī)范管理提供了有效保障。
二、堅持頂層設計，提高制度體系的科學性和前瞻性
為了克服原制度體系缺項漏項、部門化傾向突出等問題，專家組改變以往制度制定模式，采取頂層設計方式，系統(tǒng)開展了制度梳理和流程再造，提高制度的科學性和前瞻性。
1、構(gòu)建了公司制度架構(gòu)新體系。公司結(jié)合經(jīng)營管理實際，突破以往依據(jù)治理結(jié)構(gòu)確定規(guī)章制度體系架構(gòu)的思路和方法，率先從公司層面對制度體系架構(gòu)進行頂層設計，圍繞公司核心業(yè)務，建立了以投資計劃、財務資金、人力資源、勘探業(yè)務、開發(fā)業(yè)務、工程建設、安全環(huán)保7類主要業(yè)務為主干，其它業(yè)務配套銜接的制度架構(gòu)新體系。新的架構(gòu)體系橫向上做到了業(yè)務全面覆蓋，縱向上厘清了管理層級，更加符合公司管理實際，更有利于提高公司管理效率和深化改革的持續(xù)推進。
2、探索了制度體系頂層設計模式。公司打破以往職能部門獨立制定制度的模式，抽調(diào)13名處科級骨干組成專家組脫產(chǎn)集中開展了七類主要業(yè)務的制度頂層設計和流程再造。油田主要領導親自組織對制度流程梳理的關鍵環(huán)節(jié)進行審查，分管領導全程參與指導制度頂層設計，總法律顧問對制度合規(guī)性進行把關，業(yè)務骨干負責本業(yè)務領域制度設計與流程再造并全面參與公司制度體系整體研究，信息系統(tǒng)及時跟進研究信息化方案，內(nèi)控部門同步推進內(nèi)控體系建設，完全獨立于職能部門、上升到公司層面開展制度頂層設計，不僅使公司經(jīng)營管理理念和改革創(chuàng)新部署融入制度體系，而且徹底解決了制度部門化傾向突出的問題，確保制度體系的科學性和前瞻性，為公司全面深化改革奠定了基礎。
三、堅持創(chuàng)新驅(qū)動，探索構(gòu)建公司制度流程管理新模式
公司現(xiàn)有制度體系缺乏系統(tǒng)的整合優(yōu)化，僅依靠原有的制度制修訂模式和方法已不足以徹底解決問題，專家組在制度體系建設過程中堅持創(chuàng)新驅(qū)動，立足設計方法創(chuàng)新和組織方式創(chuàng)新，探索構(gòu)建了公司制度流程管理新模式。
1、創(chuàng)新制度流程設計方法。
公司打破了以往制度制定模式，在充分借鑒先進企業(yè)制度建設經(jīng)驗的基礎上，按照制度體系“四化”建設的設計思路，以管控模式調(diào)整為核心，以業(yè)務流程設計為切入點，針對流程的關鍵環(huán)節(jié)和執(zhí)行要素設計相應的表單，將流程和表單固化到信息系統(tǒng)中，通過網(wǎng)上審批避免人為因素干擾，徹底解決流程可操作性不強、執(zhí)行力低的問題，提高流程執(zhí)行效率。
2、創(chuàng)新制度梳理組織方式。
公司建立了標準的工作規(guī)范，搭建了統(tǒng)一的制度流程梳理平臺，統(tǒng)一設計思路、統(tǒng)一制度設計規(guī)范、統(tǒng)一流程編制規(guī)范，確保了制度梳理的系統(tǒng)性、一致性、規(guī)范性，提高了制度梳理的工作效率。工作推進中，公司形成了部門審查、專家組審查、公司審查的三級審查模式，保證了制度體系頂層設計與流程再造的工作質(zhì)量。
制度流程梳理新模式，為新形勢下公司制度流程的梳理修訂工作提供了很好的指導借鑒意義。
四、突出“兩個”中心，落實各層級的管理責任
為適應新時期公司戰(zhàn)略部署和改革發(fā)展需要，有效落實各層級管理責任，調(diào)動基層單位的積極性，新的制度流程體系設計圍繞公司發(fā)展目標，在制度層面上有效落實了“兩個中心”的管理要求，處理好了集中統(tǒng)一和分級負責的關系。
1、強化了機關部門作為指揮協(xié)調(diào)、資源配置和支持服務中心的職能和權限。
投資計劃業(yè)務將基建類投資項目的初步設計和施工圖管理的職責調(diào)整到基建工程處，理順了各部門之間的'管理職責，充分發(fā)揮了業(yè)務部門的專業(yè)優(yōu)勢。財務資金業(yè)務將公司各類專項資金統(tǒng)一納入投資、費用管理流程，體現(xiàn)了集團公司對專項資金的�？顚Ｓ煤陀媱潥w口管理要求，提高了財務資金管理效率。開發(fā)業(yè)務明確了生產(chǎn)運行處與開發(fā)部之間的作業(yè)動力調(diào)派權限，解決了動力調(diào)配職責權限交叉的問題。工程建設業(yè)務重新設計了工程項目設計變更和現(xiàn)場經(jīng)濟簽證的審批流程，規(guī)范了審批和監(jiān)督的權限，解決了管理、監(jiān)督缺位的問題，堵塞了原制度體系的管理漏洞。
2、完善了基層單位作為生產(chǎn)組織、利潤創(chuàng)造、成本控制和HSE操作中心的職能和權限。
新制度體系明確了建設單位作為投資項目實施的主體責任，有效傳遞了成本控制壓力，調(diào)動了基層單位工作的積極性，實現(xiàn)了投資計劃業(yè)務的全過程控制。將油氣產(chǎn)能建設過程中的操作職責調(diào)整到采油廠，理順了開發(fā)部和采油廠之間的管理職責，保證了責權利相統(tǒng)一。調(diào)整了作業(yè)票審批流程，明確作業(yè)票全部由各單位簽發(fā)和審批，下移了責任主體，落實了基層單位的安全主體責任。
五、突出“四化”建設，切實提高制度執(zhí)行力
制度的生命力在于執(zhí)行。為了提高制度的執(zhí)行力，公司充分借鑒臺塑集團的管理經(jīng)驗，以“管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化”為手段，解決原制度體系中執(zhí)行不到位、執(zhí)行隨意性較強甚至無法執(zhí)行等問題。
1、管理制度化。制度化是固化管理成果的重要基礎。
公司認真總結(jié)管理規(guī)律，貫徹改革思路，吸收先進經(jīng)驗，提高制度的先進性。將新安全環(huán)保法等國家法律法規(guī)、集團公司依法治企管理要求、公司管控模式的調(diào)整變化等內(nèi)容，全部納入新管理架構(gòu)和制度體系的頂層設計，確保了制度合法合規(guī)。通過完善制度形成機制，對制度的必要性、關聯(lián)性進行充分論證，將現(xiàn)有462項制度優(yōu)化整合為242項，制度數(shù)量大幅度減少，制度質(zhì)量顯著提升。
2、制度流程化。流程化是制度化的提煉和升級。
公司把新修訂制度全部轉(zhuǎn)化成266個業(yè)務流程，業(yè)務流程中嵌入了公司的管理意志、決策程序、管理權限、工作標準、風險管控等要求，通過流程來明確職責、協(xié)調(diào)關系、規(guī)范行為，提高了制度的執(zhí)行力。
3、流程表單化。
表單化是流程化的實現(xiàn)途徑。公司把全部工作流程的關鍵環(huán)節(jié)和執(zhí)行要素制成287個簡潔明了的表單，用直觀圖型和簡潔文字體現(xiàn)工作要求，避免員工對制度文本理解不同造成執(zhí)行走樣，使復雜問題簡單化，降低制度流程的執(zhí)行成本。
4、表單信息化。
信息化是提高流程和表單運行效率的重要手段。公司遵循“就源輸入、信息共享、環(huán)環(huán)相扣、相互勾稽”的原則，把業(yè)務表單固化到信息系統(tǒng)中，通過網(wǎng)上業(yè)務流轉(zhuǎn)、工作審批、報表查詢等功能，實現(xiàn)自動跟蹤、檢查、催辦和稽核;每個運行步驟都環(huán)環(huán)相扣，互為印證，一個環(huán)節(jié)通過審批，才能運行下一個環(huán)節(jié)，最大限度地減少人為因素干擾，真正實現(xiàn)合規(guī)管理、依法治企。
經(jīng)過一年的努力，公司構(gòu)建了符合管理實際的制度流程新體系。隨著新的制度體系的全面落地，將為公司全面深化改革和推進提質(zhì)增效奠定堅實的制度保障，為公司規(guī)范高效運行、穩(wěn)健發(fā)展、打造科學管理“升級版”產(chǎn)生積極而深遠影響。我們在制度體系建設過程中深切地感受到：
一是注重強化頂層設計。
制度建設本身是一項系統(tǒng)工程，需要站在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略全局的高度，通過自上而下與自下而上相結(jié)合，科學地進行頂層設計，與公司發(fā)展戰(zhàn)略同步研究、同步規(guī)劃、同步實施，確保制度體系前瞻性和先進性。
二是注重創(chuàng)新工作方法。
探索構(gòu)建一套科學有效的制度設計方法，準確找到制度體系設計的突破點和著力點，是解決制度缺陷、保障制度執(zhí)行到位的基礎。開展制度體系建設，我們必須充分運用“四化”手段，大幅減少制度數(shù)量，提高制度質(zhì)量，確保制度體系的科學性和可操作性。
三是注重制度建設和文化建設相結(jié)合。
制度是文化的外在表現(xiàn)，文化是制度的內(nèi)在精神。我們在加強制度建設的同時，必須加強合規(guī)文化建設，用先進的文化引領廣大干部員工樹立誠實守信、遵規(guī)守紀的價值導向，確保公司制度體系全面落地。
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