證券工作崗位職責

時間：2023-01-11 18:23:05 崗位職責我要投稿

證券工作崗位職責集錦

　　在學習、工作、生活中，各種崗位職責頻頻出現(xiàn)，一份完整的崗位職責應該包括部門名稱、直接上級、下屬部門、管理權限、管理職能、主要職責等。我敢肯定，大部分人都對制定崗位職責很是頭疼的，以下是小編精心整理的證券工作崗位職責集錦，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券工作崗位職責集錦

證券工作崗位職責集錦1

　　1、組織所屬人員開展市場調(diào)研工作，及時掌握市場信息，滿足用戶訴求，提升用戶體驗感；

　　2、按照市場部推廣計劃組織市場推廣活動，審核市場推廣方案；

　　3、根據(jù)企業(yè)財務制度的規(guī)定，及時編制市場拓展各項的費用預算，并控制相關費用的支出，節(jié)約企業(yè)管理成本；

　　4、負責與外部媒體，政府機關及相關社會機構建立良好的合作關系；

　　5、負責內(nèi)部新媒體及自媒體平臺的推廣運營；

　　6、負責市場部內(nèi)部管理工作，負責對下屬工作的制定，考核，評比，激勵；

　　7、定期對市場推廣方案進行數(shù)據(jù)分析，力求產(chǎn)出比最大化。

證券工作崗位職責集錦2

　　1、依據(jù)公司提供的資源按要求開發(fā)客戶；

　　2、獨立完成與渠道及合作機構的前期接洽和邀約談判以及外聯(lián)和拓展；

　　3、為合作機構及客戶提供快速、準確與專業(yè)的投資信息及業(yè)務要求；

　　4、建立良好的合作伙伴關系，為客戶提供操作建議和方案；

　　5、根據(jù)公司指標制訂部門銷售計劃及方案，監(jiān)督落實，達成效果；

　　6、協(xié)助客戶開立帳戶及一系列后期服務；

　　7、完成領導交代的其他工作。

證券工作崗位職責集錦3

　　1、負責開發(fā)拓展客戶資源，對高端私人客戶，機構客戶的維護，滿足客戶的理財需求，為客戶制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶提供投資建議；

　　2、負責貴賓客戶維護提升工作，為貴賓客戶提供專業(yè)化的理財服務工作；

　　3、根據(jù)一線工作了解到的客戶反饋，向公司提出產(chǎn)品及流程優(yōu)化建議；

　　4、完成銷售經(jīng)理制定的銷售目標；

　　5、根據(jù)銷售經(jīng)理的要求按時保質(zhì)完成銷售報告。

證券工作崗位職責集錦4

　　崗位職責：

　　1、在公司授權范圍內(nèi)做好客戶拓展、客戶服務、業(yè)務宣傳、渠道開發(fā)等工作，規(guī)范完成公司下達的業(yè)務指標；

　　2、做好客戶的基礎服務和維護工作，整理分析客戶需求并向中后臺部門傳遞；

　　3、向客戶推介公司發(fā)行或代銷的各類金融產(chǎn)品；

　　4、維護所在渠道的銀證協(xié)作關系，確保取得良好的品牌宣傳，樹立卓越的市場形象；

　　5、有針對性地開發(fā)當?shù)厥袌觯瑸榕嘀残碌臉I(yè)務和投資者提供系統(tǒng)支持及有效的措施，使之真正地成為經(jīng)紀業(yè)務的營銷平臺；

　　6、配合公司及營業(yè)部做好品牌宣傳、產(chǎn)品宣傳及組織各種營銷活動；

　　任職要求：

　　1、通過證券從業(yè)考試；（注：從事證券行業(yè)，必須持證上崗）

　　2、大專及以上學歷；

　　3、品行端正、思維敏捷、踏實負責、具有飽滿的工作熱情；

　　5、具備良好的溝通表達能力和團隊協(xié)作精神。

　　6、有投資顧問資格及保險、證券等工作經(jīng)驗者優(yōu)先；

　　薪酬構成：

　　基本薪酬+開戶獎勵+傭金提成+理財產(chǎn)品銷售獎勵+專項活動獎勵+月度有效戶及資產(chǎn)競賽獎勵。

　　公司福利：五險一金（轉(zhuǎn)正員工）。

證券工作崗位職責集錦5

　　1、與客戶會談和溝通，掌握客戶的信息，分析客戶的基本狀況，了解客戶的理財目標和需求，對客戶進行全面的資金情況測評，為客戶提供理財建議；

　　2、指導客戶記錄財務收支和資產(chǎn)負債賬目，對客戶財務收支狀況進行分析，判斷客戶財務現(xiàn)狀；

　　3、找出資金缺口，針對客戶的需求獨立設計可行性方案，給予具體的操作指導；

　　4、制訂合理的資金分配方案，并根據(jù)個人不同的成長階段、風險偏好，為客戶推薦投資方向；

　　5、及時收集客戶的反饋意見，對方案的實施結果進行分析，并撰寫報告。

證券工作崗位職責集錦6

　　1、開發(fā)和維護高凈值客戶；為高凈值客戶提供全方位的金融理財服務；

　　2、向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；

　　3、向客戶介紹有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關規(guī)定；

　　4、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；

　　5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資、綜合理財有關的信息；

　　6、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息，介紹金融產(chǎn)品購買流程；

　　7、具有相應業(yè)務資格的理財顧問可從事相應業(yè)務：如具有投資顧問咨詢資格的理財顧問可從事投資顧問業(yè)務；具有基金銷售資格可從事基金銷售業(yè)務；具有期貨從業(yè)資格的理財顧問可從事期貨ib介紹業(yè)務。

證券工作崗位職責集錦7

　　崗位職責：

　　（1）負責客戶的開發(fā)，營銷渠道的維護；

　　（2）組織并參與各種營銷活動；

　　（3）指導并協(xié)助客戶辦理開戶等手續(xù)，做好已有客戶的維護工作；

　　（4）主動向客戶推廣公司的`理財產(chǎn)品和服務，做好金融產(chǎn)品銷售工作。

　　崗位要求：

　　（1）國家教育部認可的大專（含大專）以上學歷、年齡20—40周歲；

　　（2）對客戶開發(fā)、服務具有深刻理解；

　　（3）熱愛金融事業(yè)，能很快接受新事物，具有良好的溝通、協(xié)調(diào)、分析能力，善于與他人合作；

　　（4）為人正直、誠信、精神面貌佳，有挑戰(zhàn)的決心；

　　（5）具有證券從業(yè)資格者優(yōu)先，具有銀行、證券、期貨、基金投資經(jīng)驗者優(yōu)先；

　　（6）有客戶資源者優(yōu)先。

證券工作崗位職責集錦8

　　1、根據(jù)總經(jīng)理要求擬定項目籌備期及開業(yè)后整體市場營銷戰(zhàn)略，統(tǒng)籌公司全年營銷活動策劃，為公司經(jīng)營指標達成提供客流支持；

　　2、通過市場公關、品牌推廣等塑造公司良好形象，完善市場推廣部運作模式、工作體制，工作制度及程序；

　　3、組織調(diào)研同業(yè)市場銷售情況，綜合消費者意見，進行市場分析，撰寫市場調(diào)查報告，多方面收集并了解競爭對手銷售情況；

　　4、策劃公司各項活動推廣方案，負責線上及線下活動方案的擬定、執(zhí)行及監(jiān)管，促進公司銷售業(yè)績達成；

　　5、對外、對內(nèi)主視覺設計及呈現(xiàn)效果把控，館內(nèi)日常廣宣陳列、廣宣點位等的監(jiān)管；

　　6、vip會員營銷及管理工作，拓展vip會員數(shù)量，與之建立良好的互動關系；

　　7、與新聞媒體，廣告代理商，執(zhí)行公司保持良好關系，確保公司市場推廣各項工作順利開展；

　　8、根據(jù)公司全年預算制定部門預算，并根據(jù)該預算嚴格控制市場推廣費用支出和物料成本；

　　9、根據(jù)市場推廣工作需要，對下屬進行培訓指導，激勵員工成長，加強團隊建設，提高員工工作積極性；

　　10、完成總經(jīng)理交辦的其他工作。

證券工作崗位職責集錦9

　　1、負責協(xié)助管轄區(qū)域內(nèi)理財經(jīng)理對客戶的產(chǎn)品交叉銷售，合理的為客戶提供財富管理建議及投資計劃，協(xié)助理財經(jīng)理完成約見后的商談工作，提高產(chǎn)品的銷售成功率；

　　2、全面負責管轄內(nèi)的投資咨詢，產(chǎn)品分析與講解，參與客戶市場產(chǎn)品宣傳和演說活動；

　　3、負責管轄區(qū)域所有理財經(jīng)理的專業(yè)培訓，提升理財經(jīng)理的整體水平和專業(yè)度，確保所有理財經(jīng)理對金融產(chǎn)品特別是創(chuàng)新類金融產(chǎn)品的應知、應會、應用；

　　4、研究管轄區(qū)域高凈值客戶的綜合理財需求，與培訓團隊進行配合，定期提供市場金融資訊、財富管理理論、產(chǎn)品銷售技巧的指導，最終的目標是成為客戶唯一的一站式財富管理機構，也就是客戶能在信和財富體驗到理財、投資、保障、增值服務等一站式服務。

證券工作崗位職責集錦10

　　崗位職責：

　　1、開發(fā)、維護高凈值的個人客戶，開展各類經(jīng)紀及產(chǎn)品業(yè)務；

　　2、持續(xù)跟進與服務客戶，了解高端客戶個性化投資需求，參與定制高端客戶資產(chǎn)配置方案；

　　3、可自行開展渠道開發(fā)，業(yè)績突出者可晉升區(qū)域總監(jiān)儲備干部。

　　任職要求：

　　1、18至35周歲，有客戶資源、面試表現(xiàn)優(yōu)秀者可適當放寬年齡要求；

　　2、大專（含）及以上學歷，金融、經(jīng)濟、數(shù)學、統(tǒng)計、財務、市場營銷等專業(yè)，面試表現(xiàn)優(yōu)秀者可適當放寬學歷要求；

　　3、具備良好的溝通及表達能力、出色的學習能力，能以服務客戶為本，具備一定的抗壓能力，渴望高薪；

　　4、具有較強的團隊意識，能夠按時、高質(zhì)量地完成團隊分配的工作；

　　5、具有一定的客戶資源和渠道資源者優(yōu)先錄用；

　　6、具備銀行、信托、證券、基金管理公司、保險等金融行業(yè)內(nèi)相關工作或?qū)嵙暯?jīng)驗者優(yōu)先錄用；

　　7、具備證券從業(yè)資格者優(yōu)先錄用；無證券從業(yè)資格，經(jīng)面試合格后先獲得從業(yè)資格后錄用。

證券工作崗位職責集錦11

　　1、收集、分析各方面金融、財經(jīng)信息；

　　2、開拓新生客戶，掌握客戶信息、需求和理財目標，掌握客戶的基本狀況；

　　3、輔導客戶記錄財務收支和資產(chǎn)負債賬目，分析客戶財務收支狀況，判斷客戶財務現(xiàn)狀；

　　4、針對客戶需求獨立設計可行性方案，給予指導；

　　5、收集反饋意見，分析方案的實施結果，撰寫報告；

　　6、修改客戶的方案，以適應新的投資環(huán)境；

　　7、根據(jù)客戶的實際需求，代理理財；

　　8、推廣投資產(chǎn)品，開拓客戶資源，開發(fā)、維護客戶關系。

證券工作崗位職責集錦12

　　1、依據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展，制定有效市場策略；

　　2、具備扎實的策劃功底、文案撰寫和敏銳的策略思維，對金融行業(yè)及客戶營銷有獨到見解和觀點；

　　3、熟悉大型活動或高端策劃、撰寫及執(zhí)行工作流程；

　　4、負責收集、調(diào)研公司品牌及具體項目的活動推廣總體需求，能夠獨立完成公司品牌/活動營銷等文案的撰寫，包括撰寫完整的項目策略方案、活動策劃及推廣方案、細化執(zhí)行流程方案等，思路清晰、結構嚴謹并富有創(chuàng)意；

　　5、有效運營公司官網(wǎng)、官微等自媒體，并利用多種推廣渠道提升公司品牌，負責公司品牌/業(yè)務/產(chǎn)品的線上推介會等活動的項目策劃、撰寫、控制和執(zhí)行，建立良好媒體合作關系，利用資源整合等方式，擴大品牌影響力；

　　6、負責活動的全程管理、預算和執(zhí)行，進行有效的活動效果評估、總結；

　　7、公司領導交辦的其他工作。

證券工作崗位職責集錦13

　　1、為投資者提供證券交易服務，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀公司發(fā)送交易信息；

　　2、幫助投資者了解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點和風險，以及證券法律法規(guī)知識；

　　3、向投資者提供股票等證券投資分析價值報告；

　　4、根據(jù)投資者（客戶）的財務狀況、職業(yè)前景、年齡和對風險的態(tài)度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機；

　　5、實時跟蹤市場行情，監(jiān)控市場風險；

　　6、利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶

證券工作崗位職責集錦14

　　1、根據(jù)公司產(chǎn)品特點，為客戶建立、提供資產(chǎn)管理咨詢服務；

　　2、通過與客戶溝通，了解客戶在家庭財務方面存在的問題以及理財方面的需求；

　　3、根據(jù)業(yè)務要求，定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發(fā)，主動、積極地為客戶提供各類理財產(chǎn)品；

　　4、積極主動地去開發(fā)新客戶，完成公司制定的銷售目標。

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