合規承諾書

時間：2023-07-13 23:26:11 承諾書我要投稿

合規承諾書（精選7篇）

　　在快速變化和不斷變革的新時代，承諾書在我們的視野里出現的頻率越來越高，相比于口頭承諾，承諾書的約束力更強。你所見過的承諾書是什么樣的呢？以下是小編收集整理的合規承諾書，歡迎閱讀與收藏。

合規承諾書（精選7篇）

　　合規承諾書篇1

大連商品交易所：

　　本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關系而導致本人的期貨交易被_________實際控制或者施加重大影響的.情形；不存在通過分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業務規則的規定，合法合規地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規行為產生的法律責任并接受交易所的處理措施。

　　承諾人：

　　承諾日期：20xx年xx月xx日

　　合規承諾書篇2

　　一、共性承諾內容

　　嚴格遵守國家法律、行政法規、部門規章、內部制度和程序；熟知本崗位工作職責及管理、業務操作流程的合規要求與違規責任；堅決抵制違規操作及行為，不授意、指使、強令他人違規辦理業務；不從事或授意、指使、縱容、包庇其他人員從事違規、違紀、違法經營活動；不迎合他人違規辦理業務，對他人違規授意和指令堅決抵制并向上級主管部門報告；堅決抵制欺詐、非法集資等行為；不參與民間借貸；不充當資金掮客；不經商辦企業；不在工商企業兼職；不介紹機構和個人參與高利貸或向機構和個人發放高利貸；不借農信社名義或利用自身的農信社員工身份私自代客投資理財；不利用自身賬戶或客戶的個人賬戶為他人過渡資金；不借用客戶的個人賬戶為自身過渡資金；不自辦或參與經營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構；不向他人提供與自己經濟實力不符的個人擔保；不向民間借貸資金提供擔保。

　　二、崗位個性承諾內容

　　1、承諾承擔本部門內控合規的主體責任和風險防控的首要責任，監督控制本部室經營管理中存在的內部缺陷和風險。

　　2、承諾有效履行本部門條線相關法律法規、監管規定和內部規章制度、規范性文件的咨詢指導、培訓實施、監督檢查、風險揭示，以及各項經營管理活動的合規開展。

　　3、承諾制定本部門檢查規劃，研究分析本業務條線風險狀況并制定案防措施。

　　4、承諾對本部門經營管理活動履行盡職監督職責，根據經營管理需要和外部監管要求提出檢查需求，并按計劃開展檢查活動。

　　5、承諾對業務和管理活動中的'主要風險點、關鍵控制環節和重要控制措施實施主動梳理和評審，找出真正有效的、系統的管理改進措施，切實推進一道防線的內控前置和關口前移，強化事前預防和事中控制的效果。

　　6、承諾堅持內控優先原則，負責本條線相關制度的制訂、執行、日常檢查和持續改進。

　　7、承諾在開辦新業務、開發新產品時，堅持“開辦一項業務、出臺一項制度、建立一項流程”的基本原則，事先充分評估潛在的隱患和風險，對風險點采取有效控制措施，確保內部控制的有效性。

　　8、承諾建立健全并落實本部室各項規章制度、流程，定期評價、修訂和更新本條線內控制度，動態調整制度、流程、風險控制措施，確保制度全面制約各類決策程序、各項業務流程、各級管理人員及各崗位員工，防控本條線合規失效。

　　9、承諾通過自我評估、自我檢查、自我整改、自我培訓，對經營和業務流程中的風險進行主動識別、評估和控制，清晰劃分各流程環節的崗位職責、風險要點、操作規范、權限、授信程序、合規要求、風險管控要求，并強化崗位相互約束與制衡，切實承擔內控合規管理和問題整改落實的第一責任，守住第一道防線。

　　10、承諾制定執行與本部門有關的各項風險管控措施，包括操作風險防控以及可以開辦業務的品種、范圍、限額、方式等規范和約束機制。

　　11、承諾在本部門職責分工的范圍內為其他部門管理合規風險提供相關資源和支持，配合相關部門進行合規、風險、內審檢查，落實風險管理、重大突發事件處置與案件防控工作，形成工作合力。

　　12、承諾積極配合內外部審計、合規檢查工作，不拒絕或妨礙內外部審計及各類檢查工作。

　　13、承諾采取有效措施，確保檢查結果得以充分利用，整改措施得以及時落實。需根據崗位實際情況進行制定，并結合本崗位職責、梳理的合規承諾事項、合規風險易發點確定個性承諾內容。

　　承諾人：

　　承諾日期：20xx年xx月xx日

　　合規承諾書篇3

　　姓名：

　　崗位：

　　為認真貫徹執行員工行為規范和領導干部廉潔從業各項規定，端正工作態度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：

　　一、嚴格遵守金融行業職業行為規范

　　（一）誠信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律法規、監管規定、自律組織準則規則要求，維護公司及客戶的合法權益。

　　（二）以高標準職業道德規范行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業，維護行業及公司聲譽。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。對客戶服務結束或者離開所在單位后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

　　（三）熟練掌握業務技能，積極參加監管部門、行業自律組織和所在單位組織的后續教育，樹立終身學習理念，不斷提升素質，完善技能，做到專業勝任。

　　（四）牢固樹立依托集團、服務集團的理念，尊重客戶、了解需求，強化服務意識，規范服務禮儀，提高服務質量。

　　（五）保護客戶信息，維護客戶權益，不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客戶權益。

　　（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規定，有效識別現實或潛在的利益沖突，并及時向有關部門報告，在辦理授信、資信調查、融資等業務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，主動匯報和提請工作回避。

　　（七）遵守禁止內幕交易的規定，不得利用內幕信息為自己或他

　　人謀取利益，不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

　　（八）不得參與民間借貸、違規擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經商辦企業，不得在工商企業兼職，發現員工有異常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。

　　（九）規范8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。

　　（十）作為關鍵崗位和敏感環節的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。

　　（十一）從業人員之間相互尊重、協作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業知識和工作經驗，共同創造，共同進步。

　　（十二）加強與金融行業從業人員的交流，學習先進的專業技能和管理經驗，相互促進，共同提高。

　　（十三）關愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發揚勤儉節約的優良傳統，珍惜資源，抵制鋪張浪費。

　　二、嚴格遵守公司規章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

　　負責信貸、投資、理財等業務的風險審查及重要業務環節的風險管理工作，防范和控制資產業務信用風險。

　　（一）負責財務公司信貸業務的風險審查工作；根據需要開展延伸調查、現場核保、貸后風險管理等工作。組織資產質量五級分類認定工作，負責財務公司投資、理財以及外幣資產業務等新的資產業務的風險管理相關工作。

　　（二）監管要求的貫徹落實，負責財務公司重大事項管理和報告工作。

　　（三）牽頭協調各監管部門和管理部門做好現場檢查相關工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責財務公司年度風險評價自評和報告工作。

　　（四）負責財務公司授權、授信管理，負責授權制度和業務授權清單的制定和維護。

　　三、“一崗雙責”，恪守合規經營原則，嚴守案防底線。

　　積極配合內外部監督檢查，針對發現的問題和安全隱患。發生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴格遵守以下規定。

　　（一）禁止個人卡（賬）與公司及客戶發生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。

　　（二）禁止任何形式的虛假對帳、虛假查庫等行為；嚴禁隨意調整、沖正、撤銷賬務。

　　（三）嚴禁違規辦理任何未經批準或授權的`業務；嚴禁逆程序辦理各類業務；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權執行情況不過問、不跟蹤。

　　（四）嚴禁“虛存實取”、“虛存虛取”辦理業務；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價單證等。

　　（五）未經授權情況下，嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業務；嚴禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業務。

　　（六）嚴禁違反規定私自帶出公司公章、業務專用章、重要空白憑證或與工作相關的保密文件。

　　（七）嚴禁隱瞞不報、掩蓋所知道的重大業務差錯、責任事故和重大風險；嚴禁對所發現的、或應當發現的異常行為、風險隱患不作為、不上報。

　　（八）對發現的公司或員工個人有上述違法違規或異常行為的，要積極進行舉報。

　　本人自愿承諾，若違反上述合規責任，自愿主動接受撤職或開除處分。

　　承諾人：

20xx年xx月xx日

　　合規承諾書篇4

　　為樹立主動合規、合規創造價值等合規理念，堅持誠信、正直的職業操守和價值觀念，保障本行業務安全穩健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

　　一、認真貫徹落實國家宏觀經濟政策，嚴格遵守國家法律、法規及銀行內部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業不正之風。

　　二、恪守合規經營原則，嚴守風險底線，做好存款、貸款等重點領域的'風險防范工作，嚴防操作風險。

　　三、堅持廉潔從業，嚴格遵守職業操守。

　　（一）廉潔從業，自覺抵制商業賄賂及不正當交易。

　　（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務之便謀取私利。

　　（三）不兼職其他經濟組織工作。

　　（四）主動回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關人的業務。

　　（五）堅決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發生。

　　四、自覺接受監管部門和社會公眾的監督，未遵守承諾事項、本人自愿接受柳州銀行問責。本承諾書一式兩份，經承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規部各保留一份。

　　承諾人（簽名）：

　20xx年xx月xx日

　　合規承諾書篇5

各位領導、同志們、朋友們：

　　剛才，我們聆聽了縣委書記的精彩講話。做為一名黨員干部，我深受啟發和教育。踐行社會主義榮辱觀，需要從我做起，從點滴做起，從現在做起。在此，我代表普通的共產黨員，莊嚴承諾如下：

　　一、對黨忠誠、熱愛祖國。時刻牢記入黨誓詞，始終保持共產黨員的先進性，沖鋒在前，退卻在后，吃苦在前，享受在后；堅持以祖國為榮，增強民族自豪感，隨時隨地絕不做有損人格國格的事，自覺維護祖國尊嚴。

　　二、恪盡職守，服務人民。如果把人民比作浩瀚大海，每個黨員只是滄海之一粟；如果把人民比作光輝太陽，每個黨員只是陽光之一束。作為一名黨員，一定要努力做到深懷富民之心，恪守為民之責，善謀安民之舉，多辦利民之事。

　　三、遵紀守法，廉潔自律。要正確對待名利，保持平常心態，做到淡泊明志，寧靜致遠；事業重如山，名利淡如水；心不動于利祿之誘，目不眩于五色之惑；勿以善小而不為，勿以惡小而為之；警鐘長鳴，灰塵常掃；常思貪欲之害，常懷律已之心，常修為政之德，常棄非分之想。

　　四、艱苦奮斗，開拓創新。始終牢記“兩個務必”，堅持科學發展觀，克服驕傲自滿和貪圖享樂思想，兢兢業業，勤勤懇懇，時刻保持一種如臨深淵，如履薄冰的敬畏心態，立足本職，奉獻社會，與時俱進，開拓創新，為建設實力洞口、活力洞口、魅力洞口做出應有的貢獻。

　　一、儲蓄業務實行全年無星期天服務，營業時間內客戶可隨時到我行辦理業務。

　　二、恪守“存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密”的原則。

　　三、常年無償提供人民幣殘損幣兌換、零整幣兌換服務（大額零整幣兌換需提前預約）。

　　四、儲蓄人員對客戶做到六個一樣，即：存款取款一樣熱情，金額大小一樣歡迎，主幣輔幣一樣受理，忙時閑時一樣認真，生人熟人一樣親切，年長年少一樣周到。

　　五、柜臺員工著裝整潔，佩帶工號牌，接受客戶監督。

　　六、實行國家規定的存、貸款利率，依法保護客戶利益。

　　七、信貸干部廉潔奉公，堅持信貸原則、制度、辦法，秉公處理各種信貸業務。不以貸謀私。杜絕吃、拿、卡、要、報行為。

　　八、嚴格遵守結算紀律，誰的.錢入誰的賬，絕不無理拒付和壓單、壓票，票據結算做到方便、快捷、安全。

　　九、中行不出具與事實不符的信用證、保函、票據、存單、資信證明等金融票證。

　　十、中行員工不接受客戶禮品、禮金及有價證券。

　　十一、對外付現無假幣，若客戶在柜臺付現中當面發現假幣的，雙倍賠償（從他行調款直接付出除外）。

　　十二、柜臺接待客戶做到“三聲”（來有應聲、問有答聲、走有送語）和“三起來”（站起來、笑起來、文明用語講起來）服務。

　　十三、大額儲蓄存取款提供上門接送服務。凡縣支行儲戶一次性存取款10萬元、市區儲戶一次性存取款15萬元以上者，提前一天預約，在本轄區內為客戶上門接送款。

　　十四、實行首問責任制。首問責任人為客戶提供快捷、周到的服務。

　　十五、各營業網點設立顧客意見簿，分行、支行設立投訴電話，客戶如有意見可舉報或投訴。

　承諾人（簽名）：

20xx年xx月xx日

　　合規承諾書篇6

　　根據中國銀行業監督管理委員會、中國人民銀行《關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監發[2015]23號）、四川省人民政府辦公廳《關于擴大小額貸款公司試點工作的通知》（川辦發[2015]54號）、南充市人民政府金融辦公室《關于印發南充市小額貸款公司經營管理規范指引（試行）》（南府金函[2015]39號）文件精神，南充市小額貸款公司協會會員單位向社會作出如下依法合規經營承諾：

　　第一條本公司是由自然人、企業法人與其他社會組織投資設立，不吸收公眾存款，經營小額貸款業務的有限責任公司或股份有限公司。在經營過程中，嚴格遵守國家法律法規，嚴守誠信、透明、公平的原則，自主經營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，公司合法的經營活動受法律保護。

　　第二條本公司是經四川省人民政府授權、四川省人民政府金融辦公室（下稱"省政府金融辦"）負責審批和行業管理，由地方工商行政管理局登記注冊并頒發營業執照。

　　本公司服從當地金融辦、工商、公安、人民銀行、銀監等職能部門按照各自職責依法實施監督管理。

　　本公司在核定的區域開展經營業務，接受當地政府的監督管理和風險防范處置。保證未經批準不在核定區域外經營。

　　第三條本公司與托管銀行和市政府簽訂三方協議，協議規定本公司資本金支付接受托管銀行監督。保證注冊資本來源真實合法，不抽逃資本金。

　　第四條本公司經營的主要資金是股東繳納的資本金、捐贈資金、從銀行業金融機構融入的資金以及經監管部門批準的其他方式融入的資金。融入資金的余額一般不超過公司資本凈額的50%。（經省政府金融辦批準的小額貸款公司可達到資本凈額的100%）

　　第五條本公司業務范圍為發放貸款及相關的咨詢活動，單筆貸款余額不超過規定限額，同一借款人的`貸款余額不超過本公司資本凈額的5%，不向公司股東和股東關聯方發放貸款。

　　第六條本公司嚴格執行只貸不存的規定，不超范圍經營，不吸收公眾存款，不參與任何形式的非法集資活動。

　　第七條本公司按照市場化原則進行經營，貸款利率不超過司法部門規定的最高利率上限。

　　第八條本公司嚴格遵守國家財經紀律，保證提供的各項資料信息真實、準確、完整，堅決抵制假賬和帳外經營。

　　第九條本公司嚴格遵守行業自律公約，保守客戶秘密，維護客戶合法權益。

　　第十條本公司自愿接受社會監督，若發現違反國家法律法規和地方政策的行為，愿意接受相關部門依據有關法律法規實施的處罰。